美国存托凭证(ADR)代收费用

1. ADR介绍

ADR，美国存托凭证 (ADRs, American Depositary Receipts) 是指由美国存托银行发行的代表特定数量股份的可转让凭证，通常是非美国公司的股票，使投资者可在美股市场上交易。

 

2. ADR费用

ADR除了会定期收取ADR托管费以外，部分ADR还会收取股息费用、比例变更费用等等。因各个ADR情况有所不同，具体费用资讯请参阅各ADR的招股说明书或通过 SEC EDGAR 企业搜索工具查询。

费用类型	费用说明	收取金额	收取次数
托管费用	ADR发行机构会向券商或者结算公司收取托管费用，券商再向持有ADR的投资者收取	平均每股$0.02至$0.05	不定，每年可能多次收取
股息派发/拆合股费用	ADR分红时可能产生股息费或者因拆合股而产生相关费用	具体金额不定	随发生次数收取
取消发行费用	ADR退市或取消发行，有可能产生相关费用	平均每股$0.02至$0.05	随发生次数收取
比例变更费用	ADR与正股比例发生变更，存托行会因比例变更而收取相关费用	平均每股$0.02至$0.05	随发生次数收取

注：以上费用仅供参考，具体收取的金额、频率和时间会因不同的ADR而有所不同。

 

3. 如何收取ADR费用

一般来说， ADR的费用收取方式为在收取日当天扣除对应的现金。当ADR费用产生时，托管行会定时更新这些规则日期，如登记日，收取日等。券商会在登记日提前冻结应收金额，再根据存托行实际收取日扣除。

登记日：在登记日持有ADR已交收持仓，即登记日T-1交易日收盘时持有则会被收取费用。如在登记日及之后卖出仍会收取费用。

收取日：银行实际扣款日，由于资金交收等原因，券商扣款日可能与银行收取日有所不同。

注：ADR的费用在冻结或扣除时，将有系统消息及邮件通知。

 

4. ADR费用查询

一般市场上的大部分ADR托管在四家存托行，即纽约梅隆银行，德意志银行，花旗银行以及摩根大通银行。

部分ADR为单一银行独家托管，若一家银行无法找到相关信息，请尝试搜索另外三家银行。

4.1 纽约梅隆银行

登陆纽约梅隆银行后选择‘Symbol’，输入股票代码，即会弹出相关 ADR 详情界面

在 ADR 详情页面点击 'Distribution/DSF'，即可查看ADR收费详情，点击 'PDF' 可查看或下载银行原文通告。

4.2 德意志银行

登陆德意志银行后在搜索栏内输入股票代码，点击对应 'DR Ticker' 后出现ADR详情页面。

在弹出的详情页点击 'Corporate Actions'，即可查看ADR收费详情，也可点击右侧链接下载银行原文通告。

4.3 花旗银行

登陆花旗银行后在搜索栏内输入股票代码，点击搜索后会弹出 ADR 详情页面。

在弹出的详情页右侧导航栏点击 'Company Dividends/GDN Interest Payments'/ 'Company DSF Notices'，即可查看ADR收费详情，也可通过点击PDF标志下载银行原文通告。

4.4 摩根大通银行

登陆摩根大通银行在搜索栏内输入股票代码，点击搜索后会弹出ADR详情页面。

在弹出的详情页下方 'Program Activity' 点击 'Fees'，即可查看ADR收费详情，也可通过点击PDF标志下载银行原文通告。

 

5. ADR扣费明细

在日结单中，请留意备注里面的ADR费用描述，也可以通过「APP - 账户 - 更多 - 资金明细」查看扣费明细。