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美國存託憑證(ADR)代收費用

1. ADR介紹

ADR,美國存託憑證 (ADRs, American Depositary Receipts) 是指由美國存託銀行發行的代表特定數量股份的可轉讓憑證,通常是非美國公司的股票,使投資者可在美股市場上交易。

 

2. ADR費用

ADR除了會定期收取ADR託管費以外,部分ADR還會收取股息費用、比例變更費用等等。因各個ADR情況有所不同,具體費用資訊請參閲各ADR的招股説明書或通過 SEC EDGAR 企業搜尋工具查詢。

費用類型

費用説明

收取金額

收取次數

託管費用

ADR發行機構會向券商或者結算公司收取託管費用,券商再向持有ADR的投資者收取

平均每股$0.02至$0.05

不定,每年可能多次收取

股息派發/拆合股費用

ADR分紅時可能產生股息費或者因拆合股而產生相關費用

具體金額不定

隨發生次數收取

取消發行費用

ADR退市或取消發行,有可能產生相關費用

平均每股$0.02至$0.05

隨發生次數收取

比例變更費用

ADR與正股比例發生變更,存託行會因比例變更而收取相關費用

平均每股$0.02至$0.05

隨發生次數收取

注:以上費用僅供參考,具體收取的金額、頻率和時間會因不同的ADR而有所不同。

 

3. 如何收取ADR費用

一般來説, ADR的費用收取方式為在收取日當天扣除對應的現金。當ADR費用產生時,託管行會定時更新這些規則日期,如登記日,收取日等。券商會在登記日提前凍結應收金額,再根據存託行實際收取日扣除。

登記日:在登記日持有ADR已交收持倉,即登記日T-1交易日收盤時持有則會被收取費用。如在登記日及之後賣出仍會收取費用。

收取日:銀行實際扣款日,由於資金交收等原因,券商扣款日可能與銀行收取日有所不同。

注:ADR的費用在凍結或扣除時,將有系統消息及郵件通知。

 

4. ADR費用查詢

一般市場上的大部分ADR託管在四家存託行,即紐約梅隆銀行,德意志銀行,花旗銀行以及摩根大通銀行。

部分ADR為單一銀行獨家託管,若一家銀行無法找到相關信息,請嘗試搜尋另外三家銀行。

4.1 紐約梅隆銀行

登陸紐約梅隆銀行後選擇‘Symbol’,輸入股票代碼,即會彈出相關 ADR 詳情界面

在 ADR 詳情頁面點擊 'Distribution/DSF',即可查看ADR收費詳情,點擊 'PDF' 可查看或下載銀行原文通告。

4.2 德意志銀行

登陸德意志銀行後在搜尋欄內輸入股票代碼,點擊對應 'DR Ticker' 後出現ADR詳情頁面。

在彈出的詳情頁點擊 'Corporate Actions',即可查看ADR收費詳情,也可點擊右側鏈接下載銀行原文通告。

4.3 花旗銀行

登陸花旗銀行後在搜尋欄內輸入股票代碼,點擊搜尋後會彈出 ADR 詳情頁面。

在彈出的詳情頁右側導航欄點擊 'Company Dividends/GDN Interest Payments'/ 'Company DSF Notices',即可查看ADR收費詳情,也可通過點擊PDF標誌下載銀行原文通告。

4.4 摩根大通銀行

登陸摩根大通銀行在搜尋欄內輸入股票代碼,點擊搜尋後會彈出ADR詳情頁面。

在彈出的詳情頁下方 'Program Activity' 點擊 'Fees',即可查看ADR收費詳情,也可通過點擊PDF標誌下載銀行原文通告。

 

5. ADR扣費明細

在日結單中,請留意備註裏面的ADR費用描述,也可以通過「APP - 帳戶 - 更多 - 資金明細」查看扣費明細。