此清單旨在説明提供金融產品或服務前,通常需要收集與核對的客户信息。因實體結構和業務類型不同,可能需要您提供本清單以外的其他信息。以下內容為確保履行監管義務。
公司當前在澳大利亞證券和投資委員會的註冊資料,包括公司全名、 ACN號碼(澳大利亞公司編號)、註冊辦事處地址及主要營業地點(如有) ;
公司税務信息:包括所在國家和税務識別號碼(如未提供ABN(澳大利亞商業號碼));
公司股權結構;
為識別關聯人所需信息與開設個人 moomoo 帳戶所需信息相同。下列均為公司的關聯人仕:
公司董事
公司的所有實益擁有人(最終擁有公司 25% 或以上股份的所有個人)
經公司授權操作 moomoo 帳戶的任何其他人(除我們收集的其他信息外,還須提供授權證書、經認證的董事會決議或授權書,以證明授權);
其他信息,如公司總收入的 50%以上是否來自投資活動等。
信託:包括信託全名、成立國家、信託類型、委託人全名、每位受益人的全名(或類別詳情);
信託的納税居住地信息:包括所在國家和相應的納税識別號(如果未提供ABN(澳大利亞商業號碼));
以下人員的身份信息(信息級別與開立moomoo個人帳戶或澳大利亞公司帳戶時收集的信息級別相同):
所有個人受託人(與開立moomoo個人帳戶時收集的信息相同)或公司受託人(與開立澳大利亞公司帳戶時收集的信息相同)
所有指定的信託受益人
任命人/委託人(如有)
經公司授權操作 moomoo 帳戶的任何其他人(除我們收集的其他信息外,還須提供授權證書、經認證的董事會決議或授權書,以證明授權);
請提供經核證並帶有濕墨簽名的信託契約。請將文件直接郵寄至我們的辦公室,地址為:新南威爾士州,悉尼,喬治街,570 號,17 層,1701室,郵編:2000(請六個月內寄達)。
SMSF:包括信託全稱、ABN(澳大利亞商業號碼))和 TFN(税務登記號);
以下人員的身份信息(信息級別與開立moomoo個人帳戶或澳大利亞公司帳戶時收集的信息級別相同)
所有個人受託人(與開立moomoo個人帳戶時收集的信息相同)或公司受託人(與開立澳大利亞公司帳戶時收集的信息相同)
SMSF 的所有成員
任命人/委託人(如有)
經公司授權操作 moomoo 帳戶的任何其他人(除我們收集的其他信息外,還須提供授權證書、經認證的董事會決議或授權書,以證明授權);
請提供經核證並帶有濕墨簽名的信託契約。請將文件直接郵寄至我們的辦公室,地址為:新南威爾士州,悉尼,喬治街,570 號,17 層,1701室,郵編:2000(請六個月內寄達)。