安全交易委员会文件及所需知识

我知道这可能有点冗长，但这些是阅读、解释和评估SEC文件的基础知识。干杯🍻

安防-半导体备案

8-k表格

该表格用于向SEC报告值得新闻报道的事件，从而使其对公众可见。包括诸如管理变更、公司名称更改、合并或收购、破产申报以及重大新产品推出或产品线出售等内容。当董事会成员因分歧而辞职时，必须提交8-k。该表格在事件发生后的四个工作日内提交。该表格仅由国内发行人使用，外国发行人豁免。尽管ADR在SEC注册，但它们也因为外国发行的基础证券而豁免。

10-K表格

大多数国内上市公司必须向美国证券交易委员会提交一份10-K表格的年度报告。这份报告是对公司业务和财务状况的全面概述，并包括由独立会计师审计的财务报表。请勿将此与股东年度报告混淆，后者还包含了比年度报告更多的审计财务信息，而年度报告将更详细地介绍公司本身及其未来计划。

提交截止日期取决于公司的上市流通股份。对于流通股份在70000万美元或更多的公司，10-K表格截止日期是财年结束后的60天；在7500万美元，但不到70000万美元的公司，截止日期是75天；少于7500万美元的公司截止日期为90天。

10-Q表格

因为一年的间隔时间很长，很多事情可能会很快发生，所以我们还有这个表格，每个季度都要进行提交（Q表示季度）。该表格包含未经审计的财务报表，对于除了公共流通股份少于7500万美元的公司外，在每个财年前三个季度的前40天内必须提交（第四个季度不需要提交10-Q表格——该信息会在提交10-K表格时处理）。这些较小的公司需要在每个季度结束后的45天内提交他们的报表。

年度报告

当涉及上市公司时，总体上来说，所有股东都必须收到发行人的年度报告的副本。对于那些懒得访问EDGAR的人来说，这是他们可以获得的有关公司财务状况的最详细信息。与10-K表格不同，这通常是一份专业制作的文件，既具有营销目的，又提供信息。通常，首席执行官/董事长会发表欢迎信，整个报告通常充满着笑脸的照片（员工和客户）和公司设施的美丽照片。报告中还讨论了新产品和计划，并包含投票委托书。

S-1表格

SEC表格S-1是美国SEC要求设在美国的上市公司提交的新证券的最初注册表格。任何符合条件的证券在上市前必须提交S-1申报，例如在纽约证券交易所。公司通常在预期首次公开发行（IPO）之前提交SEC表格S-1。S-1表格要求公司提供有关计划使用资本收益的信息，详细说明当前的商业模式和竞争情况，并提供有关计划证券本身的简要招股说明书、发行价格确定方法以及其他已上市证券的摊薄情况。

SEC表格S-1也被称为1933年证券法下的注册声明。此外，SEC要求披露公司与其董事和外部顾问之间的任何重大商业交易。投资者可以在线查看S-1申报以在发行之前对新的发行进行尽职调查。

在美国发行证券的外国发行人不使用SEC表格S-1，而是必须提交SEC表格F-1。

表格S-3

SEC表格S-3是为已注册证券的发行人提供简化报告的监管申报。

在公司希望筹集资金时，通常会使用S-3申报，通常是在首次公开发行之后的辅助发行。

为了使用简化的流程，公司首先必须满足一定的资格标准。SEC表格S-3有时在首次公开发行（IPO）之后提交，并通常与普通股或优先股的发行同时提交。

完成S-3表格的公司还必须满足其他各种要求。在填写表格前的12个月内，公司必须满足所有债务和股利要求。1933年的SEC法案还要求提交这些表格，以确保披露有关企业注册证券的重要事实。这样做可以使SEC向投资者提供有关所提供证券的具体信息，并努力消除对这种证券的欺诈销售。

表格4

提交表格4：受益所有权变化报告是一份必须向证券交易委员会（SEC）提交的文件，每当公司内部人员的持股发生重大变化时都必须提交。内部人员包括公司董事和高管，以及持有公司超过10%流通股的任何股东。这些表格询问报告人与公司的关系，以及此类股权股份的买卖情况。提交表格4必须在公司内部人员持股发生重大变化时向证券交易委员会提交。如果一方未能在表格4上披露所需信息，可能会导致民事或刑事诉讼。必须在从发生重大交易的日结束开始的两个工作日内提交。

13D表

13D表也称为"受益所有权报告"，当任何持有人取得公司5%或更多的表决权股份时就需要提交该报告。在达到5%门槛后，必须在10天内提交该报告。提供以下信息：收购人的姓名、地址和其他背景信息，该所有者与公司的关系类型，这个人在过去五年是否曾被定罪。解释为何进行此交易，证券的种类和类别，用于购买的资金来源。

表格144

当公司内部人员想要处理公司股票时需要提交表格144。表格144是关于有意出售限制股票的通知，通常由内部人员或关联方在不涉及公开发行的交易中获得。该股票受限是因为在变得可转让之前必须符合某些条件。交易或至少部分交易是在提交表格后的90天内完成的。当任何三个月内售出数量超过5,000股或价值超过50,000美元时需要提交表格144。

首次公开招股（IPO）

公司首次向公众出售普通股。

二级股票发行

股票较大股东或多个股东出售其全部或大部分持股的证券销售；承销款项支付给股东而不是支付给公司。通常情况下，这样的发行发生在一家企业的创始人（以及可能是一些最初的金融支持者）判断公开上市比保持私有有更多可得之处时。这样的发行不会增加流通在外的股票数量。

Regulation D（继续私募）

《1933年证券法》的规定，豁免私募销售的注册制度。规则506(b)限制在12个月内最多向35个非认可投资者销售，并不允许广告宣传，而规则506(c)允许宣传，但要求所有购买者皆为认可投资者。

认定投资者 - 根据Regulation D规则501定义，满足以Regulation D注册豁免为条件的证券购买的最低净资产要求的任何机构或个人。普遍公认，一个个人认定投资者是指净资产（不包括住宅的净权益）为100万美元或以上（或最近两年中每年的收入为20万美元或以上，配偶亦然，或最近两年中每年的收入为30万美元或以上，并且具有与之前相同收入水平的合理期望的个人）。

SEC规则变动生效日期为2020年12月8日 - 持有Series 7、Series 65或Series 82许可证的个人现在可以被认定为合格认定投资者。

还有更多，但这些是任何活跃交易员需要了解的一些基本知识。
$富途控股 (FUTU.US)$ $Ocugen (OCGN.US)$ $Allbirds (BIRD.US)$ $苹果 (AAPL.US)$ $小鹏汽车 (XPEV.US)$ $BigCommerce Holdings (BIGC.US)$ $Deciphera Pharmaceuticals (DCPH.US)$ $SNDL Inc (SNDL.US)$ $辉瑞 (PFE.US)$

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