安防-半导体备案和你真正需要了解的信息
安防-半导体备案
8-k表格
此表格用于向安防-半导体备案报告新闻事件，从而使其对公众可见。其中包括管理层变更、公司名称变更、合并或收购、破产备案以及重大新产品推出或产品线出售等项目。当董事会成员因分歧而辞职时，必须提交8-k表格。8-k表格必须在事件发生后的四个工作日内提交。此表格仅由国内发行人使用，外国发行人免除。虽然ADR已在安防-半导体备案注册，但由于外国股东的基础证券，它们也免于提交。
10-k表格
大多数国内上市发行人必须向安防-半导体备案提交年度报告10-k表格。这份报告是对公司业务和财务状况的全面概述，包括由独立会计师审计的财务报表。不要将其与向股东提交的年度报告混淆，后者也包含审计过的财务信息，而年度报告中将更详细地介绍公司本身及其未来计划。提交截止日期取决于公司的公共流通股。流通市值为70000万美元或以上的公司，10-k表格的截止日期是财政年度结束后60天；流通市值为7500万美元，但不到70000万美元的公司，为75天；少于7500万美元的公司截止日期为90天。
10-Q表格
由于文件之间相隔一年的时间较长，且情况可能迅速变化，因此我们还有这份表格，并且每季度提交一次（Q代表季度）。它包含未经审计的财务报表，对于除了流通市值低于7500万美元的公司外，必须在财政年度的前三个季度结束后的每个季度内的40天内提交（第四季度末不需要提交10-Q表格——该信息由10-K提交处理）。那些较小的公司需要在季度结束后45天内提交他们的表格。
年度报告
当涉及到上市公司时，通常所有股东都必须收到发行人的年度报告副本。对于那些懒得访问EDGAR的人来说，这是他们能获取的关于公司财务状况最详细的信息。与10-k表格不同，这通常是一份专业准备的作品，用于营销目的和提供信息一样多。通常会有董事长/CEO的欢迎信，通常会有充满笑容的人（员工和客户）和公司设施的美丽照片。会讨论产品和计划的新计划，并包含投票代理人。
S-1表格
SEC Form S-1是美国证券交易委员会要求美国上市公司必须提供的新证券的初始注册表格。任何符合条件的证券在股票可以在全国范围内的交易所上市之前必须进行S-1提交，例如纽约证券交易所。公司通常会在首次公开发行股票（IPO）之前提交SEC Form S-1。S-1表格要求公司提供有关资本筹集计划的信息，详细说明目前的商业模式和竞争，并提供拟议证券本身的简要招股说明书，招股价格确定方法和对其他上市证券可能造成的任何稀释。SEC Form S-1也被称为1933年证券法下的注册声明。此外，SEC要求披露公司与董事会以及外部律师之间的任何重要商业往来。投资者可以在线查看S-1提交以在发行前对新发行进行尽职调查。在美国发行证券的外国发行人不使用SEC Form S-1，而是必须提交SEC Form F-1。
S-3表格
SEC Form S-3是注册证券发行人提供简化报告的监管申报。公司希望筹集资本时通常会提交S-3申报，通常是首次公开发行后的二次发行。为了使用简化流程，公司必须首先符合一定的资格要求。SEC S-3表格有时是在首次公开发行（IPO）后提交的，并且通常与普通股或优先股发行同时提交。业务必须满足一系列其他要求才能提交S-3表格。在填写申报表之前的12个月内，公司必须满足所有债务和股利要求。1934年证券交易委员会法案还要求提交这些表格，以确保公司注册证券时披露有关该业务的重要事实。这样做可以让SEC向投资者提供有关所提供的证券的具体信息，并努力消除此类证券的欺诈销售。
4表格
美国证券交易委员会 (SEC)的4表格: 有关持票人所有权变动的声明, 是在持有公司内部人士的持股发生重大变化时, 必须向证券交易委员会 (SEC)提出的文件。内部人士包括公司的董事和高级职员, 以及持有公司流通在外的股份超过10%的任何股东。该表格询问报告人与公司的关系以及拥有的权益股份的购买和销售情况。每当公司内部人士的持股发生重大变化时, 必须向证券交易委员会 (SEC)提交4表格。如果一方未能披露4表格所需的信息, 可能会导致民事或刑事诉讼。该表格必须在发生重大交易的当天结束后的两个工作日内提交。
13D表
13D表也被称为"实际所有权报告", 当任何股东获得公司5%或更多的表决权股份时需要提交该报告。该报告必须在达到5%门槛后的10天内提交。报告提供以下信息: 收购者的姓名、住址和其他背景信息, 该所有者与公司的关系类型, 该人在过去五年中是否曾因犯罪行为被定罪, 取引发生的原因说明, 安全性的类型和类别以及用于购买的资金来源。
144表格
当公司内部人士想要处置公司股票时, 需要提交144表格。 Form 144是一份通知，表明有意出售受限股票，通常是内部人士或关联方在不进行公开发行的交易中获得的。该股票被限制因为在成为可转让之前必须满足某些条件。交易, 或至少其一部分, 在提交后的90天内完成。当任何3个月内售出的股份超过5000股或50000美元时，需要提交144表格。
首次公开募股(IPO)
公司首次向公众销售普通股票。二级发行：公司中一名或多名主要股东出售全部或大部分持股的证券销售；承销所得款项支付给股东而不是公司。通常情况下，当一家企业的创始人(以及可能是一些最初的财务支持者)认为通过上市比保持私有有更多获益时，会发生这种发行。该发行不增加已发行股票的数量。
Regulation D（私募继续进行）
《1933年证券法》的规定，豁免私募销售的注册制度。规则506(b)限制在12个月内最多向35个非认可投资者销售，并不允许广告宣传，而规则506(c)允许宣传，但要求所有购买者皆为认可投资者。
认可投资者 - 根据《D规则501》，满足净资产最低要求以在免于登记的情况下购买符合该规则的证券的任何机构或个人。通常接受个人认可投资者的是，他个人或与配偶合计净资产（不包括主要住宅的净权益）达到100万美元或更多，或者在最近两年中的每年收入达到20万美元或更多（或与配偶共同达到30万美元），并且对今年的收入水平有合理的期望。
SEC规则改变自2020年12月8日生效-- 持有系列7、系列65或系列82许可证的个人现已被视为具备认可投资者资格。这只是其中一些对于任何活跃交易者来说必需了解的东西。
链接到EDGAR。[https://www.sec.gov/edgar.shtml]
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