美国证券交易委员会表格13F-这是一份季度报告表,要求所有管理资产至少为1亿美元的机构投资经理提交; 国会打算通过这些...
美国证券交易委员会表格13F-这是一份季度报告表,要求所有管理资产至少为1亿美元的机构投资经理提交;
国会打算通过这些文件提高机构投资者持有的证券的透明度;增加公众获得有关机构投资者持有的证券信息的机会;据信该机构披露计划将提高透明度,从而增强投资者对美国证券市场完整性的信心。
使用13F表格进行投资指导存在问题,因为数据的完整性和及时性存在问题。
13F 表格必须包含以下信息:
-所有第13(f)节证券的发行人名称(应按字母顺序上市);
-对上市证券类别的描述(例如,普通股、看跌/看涨期权、A类股票、可转换债券);
-拥有的股份数量
-截至日历季度末上市证券的公允市场价值。
13F表格的提交应在日历年每个季度结束后的45天内提交。
谁必须提交:
在开展业务时使用美国邮政或州际商业并在第13(f)节证券中行使超过1亿美元或以上的投资自由裁量权的机构投资经理必须提交13F表格。
机构投资经理是指以自己的账户投资或买入和卖出证券的实体。例如,银行、保险公司和经纪人/交易商。管理自己的投资组合的公司和养老基金也是如此。受托人是机构投资经理,但对自己的账户行使投资自由裁量权的自然人不是机构投资经理。
国会打算通过这些文件提高机构投资者持有的证券的透明度;增加公众获得有关机构投资者持有的证券信息的机会;据信该机构披露计划将提高透明度,从而增强投资者对美国证券市场完整性的信心。
使用13F表格进行投资指导存在问题,因为数据的完整性和及时性存在问题。
13F 表格必须包含以下信息:
-所有第13(f)节证券的发行人名称(应按字母顺序上市);
-对上市证券类别的描述(例如,普通股、看跌/看涨期权、A类股票、可转换债券);
-拥有的股份数量
-截至日历季度末上市证券的公允市场价值。
13F表格的提交应在日历年每个季度结束后的45天内提交。
谁必须提交:
在开展业务时使用美国邮政或州际商业并在第13(f)节证券中行使超过1亿美元或以上的投资自由裁量权的机构投资经理必须提交13F表格。
机构投资经理是指以自己的账户投资或买入和卖出证券的实体。例如,银行、保险公司和经纪人/交易商。管理自己的投资组合的公司和养老基金也是如此。受托人是机构投资经理,但对自己的账户行使投资自由裁量权的自然人不是机构投资经理。
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