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我知道这可能有点长，但这些是你阅读、解释和评估美国证券交易委员会文件的一些基石。干杯 🍻
**秒申报**
8-k 表格
该表格用于向美国证券交易委员会报告具有新闻价值的事件，从而将其提供给公众。其中包括管理层变动、公司名称变更、合并或收购、破产申请以及重大新产品推出或产品线销售等项目。当董事会成员因分歧辞职时，必须提交8-K表格。8-K 将在事件发生后的四个工作日内提交。此表格仅供国内发行人使用，外国发行人免税。尽管ADR已在美国证券交易委员会注册，但由于外国发行的潜在安全性，它们也是免税的。
10-K 表格
大多数国内上市发行人必须通过10-K表格向美国证券交易委员会提交年度报告。本报告全面概述了公司的业务和财务状况，包括已由独立会计师审计的财务报表。不要将其与向股东提交的年度报告混淆，后者还包含与年度报告相比经审计的财务信息，而年度报告将包含有关公司本身及其未来计划的更多细节。
申报截止日期取决于公司的公众持股量。对于上市额在7亿美元或以上的公司，10-K表格的截止日期为本财年结束后的60天；7500万美元，但不是7亿美元，为75天；少于7500万美元的截止日期为90天。
10-Q 表格
由于两次申报之间相隔一年的时间很长，而且很快就会发生很多事情，所以我们也有这个表格，它每季度提交一次（Q 表示每季度）。它包含未经审计的财务报表，对于除公众持股量低于7500万美元的公司以外的所有公司，都必须在今年前三个财政季度的40天内提交（第四季度末没有提交10-Q——这些信息由提交10-K来处理）。这些较小的公司将在本季度末的45天内提交申报。
年度报告
通常，对于上市公司，所有股东都必须收到发行人年度报告的副本。对于那些懒得访问EDGAR的人来说，这是他们能获得的有关公司财务状况的最详细的信息。与10-K表格不同，这通常是一份经过专业准备的文章，既用于营销目的，也用于提供信息。通常会有一封来自首席执行官/董事会主席的欢迎信，信中通常装满面带笑容的人（员工和客户）和公司设施的精美照片。讨论了新的产品和计划计划，并包括投票代理。
表格 S-1
美国证券交易委员会S-1表格是美国证券交易委员会要求的美国上市公司新证券的初始注册表。任何符合标准的证券都必须先提交S-1申报，然后才能在国家交易所（例如纽约证券交易所）上市。公司通常会提交美国证券交易委员会S-1表格，以备首次公开募股（IPO）。S-1表格要求公司提供有关资本收益计划用途的信息，详细说明当前的商业模式和竞争，并提供计划证券本身、发行价格方法以及其他上市证券将出现的任何稀释的简短招股说明书。
根据1933年《证券法》，美国证券交易委员会S-1表格也被称为注册声明。此外，美国证券交易委员会要求披露公司与其董事和外部法律顾问之间的任何重大商业往来。投资者可以在线查看S-1申报，以便在新产品发行之前对其进行尽职调查。
在美国的外国证券发行人不使用美国证券交易委员会表格S-1，而是必须提交美国证券交易委员会F-1表格。
S-3 表格
美国证券交易委员会S-3表格是一份监管文件，为注册证券的发行人提供了简化的报告。
当公司希望筹集资金时，会使用S-3申报，通常在首次公开募股已经进行后作为二次发行。
为了利用简化流程，企业必须首先满足一组特定的资格标准。SEC表格S-3有时是在首次公开募股（IPO）之后提交的，通常与普通股或优先股发行同时提交。
企业必须满足各种其他要求才能提交S-3表格。在填写表格之前的12个月内，公司必须满足所有债务和股息要求。1933年的美国证券交易委员会法案还要求提交这些表格，以确保在公司进行证券注册时披露有关业务的基本事实。这样做使美国证券交易委员会能够向投资者提供有关所发行证券的具体信息，并努力消除此类证券的欺诈性销售。
表格 4
美国证券交易委员会表格4：受益所有权变动声明是一份文件，每当公司内部人士的持股发生重大变化时，都必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。内部人士包括公司的董事和高级管理人员以及持有公司10％或以上的已发行股票的任何股东。这些表格询问申报人与公司的关系以及此类股权的购买和出售情况。每当公司内部人士的持股发生重大变化时，表格4必须提交给美国证券交易委员会。如果一方未能在表格4中披露所需信息，则可能导致民事或刑事诉讼。它必须在自重大交易发生之日结束之日起的两个工作日内提交。
附表 13D
附表13D也被称为 “实益所有权报告”，当任何所有者收购公司5％或以上的有表决权股份时，必须提交附表13D。报告必须在达到 5% 的门槛后的 10 天内提交。它提供了以下信息：收购方的姓名、地址和其他背景信息，该所有者与公司的关系类型，该人在过去五年中是否被判犯有罪。交易发生原因的解释、证券的类型和类别以及用于购买的资金的来源。
表格 144
当公司内部人士想要处置公司股票时，必须填写表格 144。144号表格是出售限制性股票意向的通知，通常由内部人士或关联公司在不涉及公开发行的交易中收购。该股票受到限制，因为它必须满足某些条件才能转让。交易或至少部分交易是在申请后的90天内进行的。如果在任何三个月期间的出售金额超过5,000股或50,000美元，则必须填写表格144。
首次公开募股（IPO）
一家公司首次向公众出售普通股。
二次发行
一种证券销售，即公司的一位或多位主要股东出售其全部或大部分持股；承保收益支付给股东而不是公司。通常，当企业的创始人（可能还有一些最初的财务支持者）确定上市比保持私有化所获得的收益更多时，就会发生这样的发行。此次发行不会增加已发行股票的数量。
条例D（继续进行私募配售。）
1933年《证券法》中关于免除以私募方式出售的注册发行的条款。第506（b）条将出售限制在12个月内最多35名未经认证的投资者，不允许投放广告，而第506（c）条允许投放广告，但要求所有购买者都是合格的投资者。
合格投资者——根据D条例第501条的定义，任何符合d条例注册豁免条件的证券符合最低净资产要求的机构或个人。一般认为，个人合格投资者是指个人或与配偶的净资产（不包括主要住所的净资产）在100万美元或以上，或者在最近两年中每年的年收入在20万美元或以上（或与配偶共同收入30万美元），并且有合理的期望在本年度达到相同收入水平的投资者。
美国证券交易委员会规则变更将于2020年8月12日生效——持有7系列、65系列或82系列许可证的个人现在根据资格被视为合格投资者。
还有更多，但这些是任何活跃交易者都需要了解的一些基本知识。
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