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On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
2024年7月3日，SeaStar Medical Holding Corporation通知纳斯达克证券交易所可能存在违反纳斯达克交易规则5635(d)(2)的情况，涉及未经股东批准发行股份的问题。这一问题源于可转换债券的转换以及发给机构投资者的权证的行使。这些金融工具是2023年3月15日证券购买协议的一部分，该协议已经在2023年6月28日的年度股东大会上获得股东批准。协议于2023年8月7日和2023年12月11日进行了修订，涉及到额外的可转换债券和权证，转换和行使价格有所调整。SeaStar Medical已要求纳斯达克审核交易是否符合规定，并承诺未来证券发行将遵守纳斯达克股东批准要求。
2024年7月3日，SeaStar Medical Holding Corporation通知纳斯达克证券交易所可能存在违反纳斯达克交易规则5635(d)(2)的情况，涉及未经股东批准发行股份的问题。这一问题源于可转换债券的转换以及发给机构投资者的权证的行使。这些金融工具是2023年3月15日证券购买协议的一部分，该协议已经在2023年6月28日的年度股东大会上获得股东批准。协议于2023年8月7日和2023年12月11日进行了修订，涉及到额外的可转换债券和权证，转换和行使价格有所调整。SeaStar Medical已要求纳斯达克审核交易是否符合规定，并承诺未来证券发行将遵守纳斯达克股东批准要求。
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在美国，moomoo上的投资产品和服务由Moomoo Financial Inc.提供，一家受美国证券交易委员会（SEC）监管的持牌主体。 Moomoo Financial Inc.是金融业监管局（FINRA）和证券投资者保护公司（SIPC）的成员。
在新加坡，moomoo上的投资产品和服务是通过Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd.提供，该公司受新加坡金融管理局（MAS）监管(牌照号码︰CMS101000) ，持有资本市场服务牌照 (CMS) ，持有财务顾问豁免（Exempt Financial Adviser）资质。本内容未经新加坡金融管理局的审查。
在澳大利亚，moomoo上的金融产品和服务是通过Moomoo Securities Australia Limited提供，该公司是受澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)监管的澳大利亚金融服务许可机构（AFSL No. 224663）。请阅读并理解我们的《金融服务指南》、《条款与条件》、《隐私政策》和其他披露文件，这些文件可在我们的网站 https://www.moomoo.com/au中获取。
在加拿大，通过moomoo应用提供的仅限订单执行的券商服务由Moomoo Financial Canada Inc.提供，并受加拿大投资监管机构（CIRO）监管。
在马来西亚，moomoo上的投资产品和服务是通过Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd. 提供，该公司受马来西亚证券监督委员会（SC）监管(牌照号码︰eCMSL/A0397/2024) ，持有资本市场服务牌照 (CMSL) 。本内容未经马来西亚证券监督委员会的审查。
Moomoo Technologies Inc., Moomoo Financial Inc., Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd., Moomoo Securities Australia Limited, Moomoo Financial Canada Inc.,和Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd.是关联公司。
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