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Moomoo AI 已提取核心信息
B. Riley Financial has disclosed that Chairman and Co-CEO Bryant R. Riley pledged additional shares of company stock as collateral to Axos Bank without required approval under the company's insider trading policy. The total pledged shares amount to 5,804,124, significantly higher than the 4,389,553 previously reported in the May 10, 2024 proxy statement.Following Mr. Riley's self-reporting of the additional pledged shares, the Board's Audit Committee launched a thorough investigation, engaging Winston & Strawn LLP as independent counsel. The investigation revealed inaccurate disclosures in multiple company filings, including proxy statements from 2020-2024 and Form 10-K amendments.The Board has unanimously approved the Audit Committee's recommendations for remedial and personnel actions to ensure future compliance with company policies and accurate disclosure of pledged securities. Both Mr. Riley and Co-CEO Tom Kelleher recused themselves from this decision.
B. Riley Financial has disclosed that Chairman and Co-CEO Bryant R. Riley pledged additional shares of company stock as collateral to Axos Bank without required approval under the company's insider trading policy. The total pledged shares amount to 5,804,124, significantly higher than the 4,389,553 previously reported in the May 10, 2024 proxy statement.Following Mr. Riley's self-reporting of the additional pledged shares, the Board's Audit Committee launched a thorough investigation, engaging Winston & Strawn LLP as independent counsel. The investigation revealed inaccurate disclosures in multiple company filings, including proxy statements from 2020-2024 and Form 10-K amendments.The Board has unanimously approved the Audit Committee's recommendations for remedial and personnel actions to ensure future compliance with company policies and accurate disclosure of pledged securities. Both Mr. Riley and Co-CEO Tom Kelleher recused themselves from this decision.
B. Riley Financial已披露，董事长兼联合首席执行官Bryant R. Riley将额外的公司股票作为抵押品质押给Axos银行，此举未按照公司内部交易政策获得所需批准。质押股票总数达到5,804,124股，远远高于2024年5月10日公告中报告的4,389,553股。在Riley先生自我报告额外质押股票后，董事会的审计委员会启动了彻底调查，并聘请Winston & Strawn LLP作为独立顾问。调查发现，公司多个文件中的披露不准确，包括2020-2024年的代理声明和10-K表格修正案。董事会一致通过了审计委员会的建议，包括补救和人员措施，以确保未来遵守公司政策并准确披露质押证券。Riley先生和联合首席执行官Tom Kelleher在这一决定中自行回避。
B. Riley Financial已披露，董事长兼联合首席执行官Bryant R. Riley将额外的公司股票作为抵押品质押给Axos银行，此举未按照公司内部交易政策获得所需批准。质押股票总数达到5,804,124股，远远高于2024年5月10日公告中报告的4,389,553股。在Riley先生自我报告额外质押股票后，董事会的审计委员会启动了彻底调查，并聘请Winston & Strawn LLP作为独立顾问。调查发现，公司多个文件中的披露不准确，包括2020-2024年的代理声明和10-K表格修正案。董事会一致通过了审计委员会的建议，包括补救和人员措施，以确保未来遵守公司政策并准确披露质押证券。Riley先生和联合首席执行官Tom Kelleher在这一决定中自行回避。
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moomoo是Moomoo Technologies Inc.公司提供的金融信息和交易应用程序。
在美国，moomoo上的投资产品和服务由Moomoo Financial Inc.提供，一家受美国证券交易委员会（SEC）监管的持牌主体。 Moomoo Financial Inc.是金融业监管局（FINRA）和证券投资者保护公司（SIPC）的成员。
在新加坡，moomoo上的投资产品和服务是通过Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd.提供，该公司受新加坡金融管理局（MAS）监管(牌照号码︰CMS101000) ，持有资本市场服务牌照 (CMS) ，持有财务顾问豁免（Exempt Financial Adviser）资质。本内容未经新加坡金融管理局的审查。
在澳大利亚，moomoo上的金融产品和服务是通过Moomoo Securities Australia Limited提供，该公司是受澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)监管的澳大利亚金融服务许可机构（AFSL No. 224663）。请阅读并理解我们的《金融服务指南》、《条款与条件》、《隐私政策》和其他披露文件，这些文件可在我们的网站 https://www.moomoo.com/au中获取。
在加拿大，通过moomoo应用提供的仅限订单执行的券商服务由Moomoo Financial Canada Inc.提供，并受加拿大投资监管机构（CIRO）监管。
在马来西亚，moomoo上的投资产品和服务是通过Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd. 提供，该公司受马来西亚证券监督委员会（SC）监管(牌照号码︰eCMSL/A0397/2024) ，持有资本市场服务牌照 (CMSL) 。本内容未经马来西亚证券监督委员会的审查。
Moomoo Technologies Inc., Moomoo Financial Inc., Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd., Moomoo Securities Australia Limited, Moomoo Financial Canada Inc.,和Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd.是关联公司。
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