证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2018-013

债券代码：112167 债券简称：12莱士债

上海莱士血液制品股份有限公司

“12 莱士债”2018 年兑付、付息及摘牌公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公

告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“12 莱士债”、 本

期债券”）本次本息兑付的债权登记日为 2018 年 3 月 23 日，凡在 2018 年 3 月 23

日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。

上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”、“公司”）于 2013 年

发行的上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券至 2018 年 3 月 26 日将期

满五年。根据公司“12 莱士债”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上

市公告书》有关条款的规定，本期债券将进行兑付，现将有关事项公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券

2、债券简称及代码：12 莱士债（112167）

3、发行总额：人民币 3.60 亿元

4、发行价格（每张）：人民币 100 元

5、债券期限：本期债券存续期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选

择权及投资者回售选择权。

6、债券利率或其确定方式：本期债券票面利率为 5.60%，在本期债券存续期

限前 3 年保持不变；第 3 年末如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债

券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加上调基点，在债

券存续期限后 2 年固定不变。

 在本期债券存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券存续期

后 2 年的票面年利率仍为 5.60%，并在债券存续期后 2 年固定不变。

7、债券起息日：2013 年 3 月 26 日。

8、债券付息日：自 2014 年至 2018 年每年的 3 月 26 日为本期债券上一个计息

年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期

间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日

为 2014 年至 2016 年每年的 3 月 26 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后

的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

9、信用评级情况：经鹏元资信评估有限公司综合评定，公司债券 2017 年跟踪

评级报告结果为：本期公司债券的信用等级 AA+，发行主体长期信用等级 AA+。

10、上市时间和地点：2013 年 4 月 24 日在深圳证券交易所挂牌交易。

11、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

12、票面利率调整及投资者回售情况：本期债券附第 3 年末发行人上调票面利

率选择权及投资者回售选择权。根据公司的实际情况以及当前的市场环境，公司决

定不上调本期公司债券票面利率，并在债券存续期后两年固定不变。根据中国结算

深圳分公司提供的债券回售申报数据，“12 莱士债”未发生有效回售情况，在中国

结算深圳分公司剩余托管数量为 360 万张。详情请见公司于 2016 年 3 月 29 日刊载

在巨潮资讯网上的《2016-046-关于“12 莱士债”投资者回售实施结果的公告》。

二、本次兑付方案

按照《上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券票面利率公告》，“12

莱士债”的票面利率为 5.60%，每手面值 1,000.000000 元的本期债券兑付本息为人

民币：1,056.0000000 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券投资者实际每

1,000.000000 元兑付本息为人民币 1,044.8000000 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、

RQFII）债券投资者实际每 1,000.000000 元兑付本息为人民币 1,050.4000000 元。

三、本期债券兑付债券登记日及兑付日

1、债券摘牌日：2018 年 3 月 22 日

2、债权登记日：2018 年 3 月 23 日

 3、兑付日：2018 年 3 月 26 日

四、兑付对象

本次兑付对象为截至债券登记日 2018 年 3 月 23 日深圳证券交易所收市后，在

中国结算深圳分公司登记在册的全体“12 莱士债”持有人（界定标准请参见本公

告的“特别提示”）。

五、兑付办法

公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付派息工作。

在本次兑付日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次兑付本金及利息足额划付

至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资

金结算系统将本期债券本次兑付本金及利息划付给相应的兑付网点（由债券持有人

指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券兑付

本金及利息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续兑付工作由本公

司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，

本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，

征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税

代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一

由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源

泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）等规定，本期债券非居民企业（包括

QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳 10%企业所得税，由本公司

负责代扣代缴。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。

七、咨询联系方式

发行人：上海莱士血液制品股份有限公司

住所：上海市奉贤区望园路 2009 号

法定代表人：陈杰

联系人：刘峥、张屹

联系地址：上海市奉贤区望园路 2009 号

电话：021-22130888-217

传真：021-37515869

邮编：201401

八、相关机构

1、保荐机构（主承销商、债券受托管理人）：广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

联系人：杨豪斌、朱培忠

联系地址：广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 5 楼

电话：020-87555888

传真：020-87557978

邮政编码：510075

2、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

联系地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场

联系人：赖兴文

电话：0755-21899306

邮政编码：518038

特此公告。

上海莱士血液制品股份有限公司

董事会

二〇一八年三月十七日