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广东宝城律师事务所关于

深圳市奋达科技股份有限公司

2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

2019 年度第一次债券持有人会议的

法律意见书

致：深圳市奋达科技股份有限公司

广东宝城律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市奋达科技股份有限公

司（以下简称“公司”或“奋达科技”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《公司债券管理办法》”）、《企业债

券管理条例》（以下简称“《管理条例》”）等相关法律、法规和规范性文件（以下

简称“法律法规”）以及《深圳市奋达科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者

公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《深

圳市奋达科技股份有限公司 2016 年公开发行公司债券之债券持有人会议规则》

（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的规定，指派本所律师参加了于 2019

年 3 月 5 日召开的奋达科技 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

（债券简称“16 奋达 01”，债券代码：112415）2019 年度第一次债券持有人会

议（以下简称“本次会议”），并就本次会议召开的有关法律事宜出具本法律意见

书。

本法律意见书仅供公司作为本次债券持有人会议的法定文件使用，不得用于

其他任何用途。本所在此同意，公司可将本法律意见书作为债券持有人会议公告

材料，随其他需公告的信息一并向公众披露，除此以外，未经本所同意，本法律

意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业

广东宝城律师事务所 法律意见书

务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次债券持有人会议的相关文件和有关事

实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集

本次会议由债券受托管理人中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证劵”

或“债券受托管理人”）召集，并履行了相关通知和公告程序。

根据奋达科技于2019年2月16日公告的《关于召开深圳市奋达科技股份有限

公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019年度第一次债券持

有人会议的通知》载明了本次会议的召集人、会议召开时间、会议召开地点、会

议召开及投票方式、债权登记日、会议审议事项、出席会议的人员、出席会议的

债券持有人登记办法等。

（二）本次会议的召开

本次会议于2019年3月5日上午10:00在广东省深圳市宝安区石岩洲石路奋达

科技园深圳市奋达科技股份有限公司召开。本次会议的召开时间、召开地点、召

开方式及审议事项与《会议通知》一致。

本所律师认为，本次会议的召集、召开履行了法定程序，符合相关法律法规

及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的规定。

二、 本次会议召集人和出席人员资格

本次会议的召集人为中泰证劵。中泰证劵作为本次会议的召集人符合《募集

说明书》、《债券持有人会议规则》的规定。

根据《会议通知》，截至债权登记日2019年2月26下午收市（15：00）后，

在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的“16奋达01”全体债券

持有人均有权通过参加现场会议或通讯方式进行记名投票表决，也可以委托代理

人出席会议和参加表决。

经本所律师验证，出席本次会议的债券持有人及债券持有人代理人共计1名，

代表本次债券有表决权的债券张数300,000张，代表的本次债券本金总额共计

3,000万元，占本次债券未偿还本金总金额的7.5%。

除上述债券持有人、债券持有人代理人以外，出席本次会议现场会议的人员

还包括发行人委派的代表、中泰证券委派的代表以及本所律师等。

广东宝城律师事务所 法律意见书

本所律师认为，本次会议的召集人、出席人员的资格符合相关法律法规及《募

集说明书》、《债券持有人会议规则》的规定。

三、会议的表决程序及表决结果

1、本次债券持有人会议仅对《会议通知》中列明的议案进行审议，没有提

出新的临时提案。

2、本次债券持有人会议采用以现场与通讯相结合的形式进行。

3、出席本次债券持有人会议的债券持有人不存在无表决权的情形。

4、出席本次债券持有人会议的债券持有人及其代理人以记名投票表决的方

式对《会议通知》中列明的议案进行了表决。

5、本次债券持有人会议所审议的议案的表决结果如下：

本次会议对《关于深圳市奋达科技股份有限公司回购公司股份暨减资相关事

项的议案》进行了表决，同意本议案的持有人所持债券合计3,000万元，占本期

未偿还债券总额的7.5%；反对本议案的持有人所持债券0万元，占本期未偿还债

券总额的0%；弃权的持有人所持债券合计37,000万元，占本期未偿还债券总额的

92.5%。根据投票结果，议案未获得代表本期未偿还债券总额二分之一以上有表

决权的债券持有人的同意，根据《持有人会议规则》，未形成有效决议。

四、结论意见

综上，本所律师认为，本次债券持有人大会的召集、召开程序符合有关法律、

行政法规、《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的规定；出席本次债券持

有人大会召集人资格合法有效；由于议案未获得代表本期未偿还债券总额二分之

一以上有表决权的债券持有人的同意，本次债券持有人会议未形成有效决议。

本法律意见书正本五份。