河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债券
2019 年度第四次临时受托管理事务报告
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《河南中孚实业股
份有限公司 2011 年公司债券募集说明书》、《河南中孚实业股份有限
公司 2011 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具
的专业意见以及河南中孚实业股份有限公司（以下简称“上市公司”、
“公司”或“中孚实业”）出具的相关说明文件等，由本期债券受托
管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为光大证券所作的承诺或声明。
一、 发行人概况
（一） 公司名称：河南中孚实业股份有限公司
（二） 公司注册地址：河南省巩义市新华路 31 号
（三） 公司法定代表人：崔红松
（四） 公司信息披露联系人：丁彩霞
（五） 联系电话：0371-64569088
（六） 联系传真：0371-64569089
（七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：
www.sse.com.cn
二、 本期债券基本情况
（一） 债券名称：河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债
券
（二） 债券简称：孚债暂停（“11 中孚债”自 2019 年 5 月 13
日起暂停上市，债券简称由“11 中孚债”更名为“孚债暂停”，
债券代码不变）
（三） 债券代码：122093
（四） 债券期限：8 年
（五） 债券利率：7.3%
（六） 债券发行规模：人民币 15 亿元
（七） 剩余债券规模：人民币 4.32 亿元
（八） 债券还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计
复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期
利息随本金的兑付一起支付。
（九） 募集资金用途：偿还公司债务、优化公司债务结构。
（十） 债券发行首日：2011 年 8 月 29 日
（十一） 债券上市交易首日：2011 年 9 月 22 日
（十二） 债券上市地点：上海证券交易所
三、 重大事项提示
光大证券作为孚债暂停的受托管理人，现将本期债券重大事项报
告如下：
（一）债券持有人会议召开情况
根据《河南中孚实业股份有限公司公开发行 2011 年公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定的本期债券偿债资金安
排计划，发行人自本期债券到期（第 8 年末）前 12 个月起，按照一
定的时间，将约定计提金额的偿债基金款项分批划入专项偿债基金账
户，以作为本期债券本金兑付款项。每期偿债基金计提金额分别为：
前 12 个月为本金的 25%，前 6 个月为本金的 50%，前 3 个月为本金
的 75%，前 1 个月为本金的 100%。如果发行人未能在规定的时间内
将约定的偿债基金足额划入偿债基金，监管人应在第一时间通知债券
受托管理人，债券受托管理人应及时向债券持有人披露，并督促发行
人制定有效的对应措施在一个月内补足应缴的偿债基金。如果发行人
在一个月内仍未补足应缴的偿债基金，债券受托管理人应提请召开债
券持有人会议。
鉴于公司目前资金压力较大，为集中资源改善经营，更有效统筹
公司现有资金使用安排，确保本期债券如约偿还，并保护债券持有人
的利益，因此，公司提请债券持有人豁免公司启动上述《募集说明书》
安排的偿债基金计提计划。
光大证券作为本期债券之债券受托管理人于 2019 年 5 月 21 日就
该等事项召集召开了 2019 年第一次债券持有人会议，出席公司本次
债券持有人会议的持有人及代理人共计 2 名，代表本次债券有表决权
的债券张数 386,130 张，代表的本次债券本金总额共计 38,613,000 元，
占本次债券未偿还本金总金额的 8.9469%。依据《债券持有人会议规
则》“第二十七条债券持有人会议作出的决议，须经代表本期未偿还
债券本金总额二分之一(1/2)以上表决权的债券持有人（或债券持有人
代理人）同意方为有效。”由于出席本次债券持有人会议的债券持有
人及代理人代表的有表决权未偿还债券总数不足本期有表决权未偿
还债券总数的二分之一，本次债券持有人会议决议未生效。
（二）未按照约定计提偿债基金
截至 2019 年 5 月 29 日，发行人尚未根据上述约定计提相关偿债
基金至一定比例，受托管理人将持续关注并督促发行人补足应缴的偿
债基金，及时向债券持有人披露并向市场公告。
光大证券将继续关注本期债券偿债基金计提进展情况，充分评估
发行人本息偿付、发行人日常经营和财务状况以及其他对债券持有人
利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准则》和《河南中孚实业股份有限公
司受托管理协议》等的规定和约定，履行相应的受托管理职责。
