证券代码：601766 证券简称：中国中车 公告编号：临2019-024

证券代码：1766（H 股） 证券简称：中国中车（H 股）

债券代码：136671 债券简称：16 中车 01

中国中车股份有限公司

关于“16 中车 01”公司债券票面利率调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

重要内容提示：

调整前适用的利率：2.95%

调整幅度：45bp

调整后适用的利率：3.40%

调整后票面利率的起息日为：2019 年 8 月 30 日

根据《中国中车股份有限公司2016年公司债券（第一期）募集说明书》中

关于发行人调整票面利率选择权的约定，本公司有权决定是否在本公司中国中车

股份有限公司2016年公司债券（第一期） 债券简称：16中车01，债券代码：136671，

以下简称“本期债券”）存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。

根据公司实际情况及当前市场环境，本公司决定将本期债券后2年的票面利

率上调45bp，即2019年8月30日至2021年8月29日本期债券票面利率为3.40%。（本

期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息）。

一、本期债券的基本情况

1、债券名称：中国中车股份有限公司2016年公司债券（第一期）。

2、债券简称及代码：16中车01（136671）。

3、发行人：中国中车股份有限公司。

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 4、发行规模：人民币20亿元。

5、债券品种和期限：本期债券为单一品种，发行期限为5年期，附第3年末

发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

6、债券利率及确定方式：本期债券的票面利率为2.95%。本期债券的票面

利率在存续期内前3年固定不变；在存续期的第3年末，如发行人行使调整票面利

率选择权，未被回售部分的债券票面利率为存续期内前3年票面利率加调整基点，

在债券存续期后2年固定不变。

7、债券票面金额：本期债券票面金额为100元。

8、发行价格：本期债券按面值平价发行。

9、起息日：2016年8月30月。

10、付息日：2017年至2021年间每年的8月30日为上一计息年度的付息日（如

遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另

计息）。

11、到期日：2021年8月30日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券

的到期日为2019年8月30日。

12、兑付日：2021年8月30日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的

第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

13、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第3

年末调整本期债券后2年的票面利率；发行人将于第3个计息年度付息日前的第

30个交易日，刊登关于是否调整本期债券票面利率，调整方式（加/减调整幅度）

以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则本期债券后2年

票面利率仍维持原有票面利率不变。

14、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调

整幅度的公告后，持有的投资者有权选择在本期债券的第3个计息年度的付息日

将持有的本期债券按票面金额全部或部分回售给发行人。

15、回售登记期：2019年7月19日-2019年7月23日，投资者选择将持有的本

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期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做

登记，则视为继续持有债券。

16、信用级别：经中诚信证评综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，

本期债券的信用等级为AAA。

17、上市时间和地点：本期债券于2016年9月22日在上海证券交易所上市交

易。

18、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司。

二、本期债券利率调整情况

本期债券存续期内前 3 年（2016 年 8 月 30 日至 2019 年 8 月 29 日）票面利

率为 2.95%；在本期债券存续期的第 3 年末，本公司决定将本期债券后两年的票

面利率上调 45bp，即 2019 年 8 月 30 日至 2021 年 8 月 29 日本期债券票面利率

为 3.40%。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。

特此公告。

中国中车股份有限公司董事会

2019 年 7 月 11 日

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