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對沖基金經理被飭令交出從虛假交易獲取的非法利潤及被取消資格四年

对冲基金经理被饬令交出从虚假交易获取的非法利润及被取消资格四年

AASTOCKS ·  07/03 21:38

市场失当行为审裁处(审裁处)因应证券及期货事务监察委员会(证监会)早前提起的法律程序,饬令创富行资产管理(香港)有限公司(创富行)前负责人员姚伟程交出从虚假交易获取的逾560万元非法利润,并取消其资格,为期四年。

证监会指,姚伟程于2014年8月至9月期间的22个交易日,透过由创富行管理的对冲基金经纪账户及其母亲的经纪账户同时就国药科技(08156.HK)及量子思维(08050.HK)的股份发出买卖指示,致使方向相反的买卖指示得以配对和成交。这些配对交易具有造成相关上市股份交投活跃或在买卖价格方面的虚假或具误导性表象的效果,并令其母亲的经纪账户获利560万元,损害了该对冲基金的利益。

证监会指,姚伟程在关键时间负责管理该对冲基金并为其作出投资决定,他同时亦是创富行的董事、投资总监及大股东。

审裁处颁布取消资格令,禁止姚伟程在香港担任董事或参与任何上市或非上市法团的管理,为期四年;禁止姚伟程在香港进行证券、期货合约、杠杆外汇合约或集体投资计划的交易,为期四年,皆由上周五(6月28日)起生效;同时,姚伟程亦不得从事构成市场失当行为的任何行为;他须向政府支付因市场失当行为而获取的利润逾560万元;以及证监会的调查及法律费用和审裁处研讯程序的讼费。

声明:本内容仅用作提供资讯及教育之目的,不构成对任何特定投资或投资策略的推荐或认可。 更多信息
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