格隆汇7月5日丨中国银河(06881.HK)公告，近日，公司全资附属公司银河金汇证券资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局发出的行政监管措施决定书。
根据决定书，深圳证监局认定银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与银河金汇其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。
深圳证监局认定上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十四条、第四十七条，《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十九条第二款，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第十九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，深圳证监局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案三个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至2024年10月5日。
目前，银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。
银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此为契机，持续优化完善内控机制，不断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。