根据美国证券交易委员会(SEC)美东时间8月19日披露的文件,$AFFILIATED MANAGERS GROUP 4.750% JUNIOR SUB NOTES DUE 30/09/2060 (MGRB.US)$、$Affiliated Managers Group, Inc. 6.375% Senior Notes due 2042 (MGR.US)$、$Affiliated Managers (AMG.US)$、$AFFILIATED MANAGERS GROUP 6.75% SENIOR NOTES DUE 30/03/2064 (MGRE.US)$、$AMG CAPITAL TR II 5.15% CONV PRF 15/10/2037 (AATRL.US)$、$AFFILIATED MANAGERS GROUP 4.200% JUNIOR SUB NOTES DUE 30/09/2061 (MGRD.US)$高管Horgen Jay C.拟于8月19日出售1.83万股普通股股份,总市值约316.5万美元。
什么是Form 144?
《1933年美国证券法》Rule 144规定:上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序,卖出前需向SEC申报Form 144文件。
其中,关联方必须持有证券至少六个月,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1%。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格。