中國銀行間市場交易商協會表示，在自律管理中發現，部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營及投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調節收益以及利益輸送等問題。
為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，交易商協會近日約談投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。
同時，該協會要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司，該協會將視情況採取進一步自律措施。
中国银行间市场交易商协会表示，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营及投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会近日约谈投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。
同时，该协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，该协会将视情况采取进一步自律措施。
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