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交易商协会对国联证券予以警告

格隆汇 ·  09/30 05:12

格隆汇9月30日|中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示,国联证券股份有限公司作为银行间债券市场的交易机构,在2023年1月至3月期间,违规开展为他人暂时持有债券的相关交易,不反映真实交易需求或正当业务目的。同时,国联证券有关交易询价留痕不完善,未能反映真实交易过程。根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对国联证券予以警告,责令其针对本次事件暴露出的询价留痕、交易业务合规管理等方面问题进行全面深入的整改。

声明:本内容仅用作提供资讯及教育之目的,不构成对任何特定投资或投资策略的推荐或认可。 更多信息
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