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2024年12月16日
野村證券株式会社
2024年10月30日付で金融庁より課徴金納付命令発出※1の対象となった、2021年3月の国債先物取引にかかる行為につきまして、当社は本日、株式会社大阪取引所より過怠金（6,000万円）の賦課ならびに2024年12月25日から27日までの間の自己勘定による国債先物取引および国債先物オプション取引の停止の処分、株式会社東京証券取引所より戒告の処分をそれぞれ受けました。
このような事態が起きましたことを厳粛に受け止め、お客様をはじめ、関係する皆様に多大なるご迷惑とご心配をおかけしましたことを心よりお詫び申し上げます。
当社は今後、2024年10月31日に公表しました再発防止策※2を着実に実行することにより、法令遵守体制および内部管理体制のより一層の強化・充実を図り、このような事態が生じないよう再発の防止と信頼の回復に努めてまいります。
※1 2024年10月31日付ニュースリリース「野村證券に対する金融庁による課徴金納付命令について」をご参照ください。
※2 2024年10月31日付ニュースリリース「証券取引等監視委員会による勧告事案にかかる再発防止策について」をご参照ください。
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2024年12月16日
野村证券株式会社
关于2021年3月的国债期货交易行为，我司于今日收到大阪交易所针对金融厅于2024年10月30日发出的罚款命令※1的通知，罚款金额为6000万日元，并遭到自2024年12月25日至27日期间停止进行自营账户的国债期货交易及国债期货期权交易的处分，同时还收到东京证券交易所的警告处分。
我们对此类事件深感重视，衷心向客户及相关人士致以诚挚的歉意，给大家带来了极大的不便与担忧。
我们将通过切实运行于2024年10月31日公布的再发防止措施※2，进一步增强和充实法律遵守体制和内部管理体制，努力防止此类事件的发生并恢复信任。
※1 请参阅2024年10月31日的新闻发布“关于金融厅对野村证券的罚款命令”。
※2 请参阅2024年10月31日的新闻发布“关于证券交易等监管委员会的建议案件相关再发防止措施”。
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