$Phio Pharmaceuticals (PHIO.US)$ 在向同一機構投資者進行的定向增發中，我們還將發行未...

$Phio Pharmaceuticals (PHIO.US)$

在向同一機構投資者進行的定向增發中，我們還將發行未經註冊的權證，以購買高達437,192股普通股（「私募權證」）。在這次已登記發行的每股普通股上，將附帶發行一份相應的私募權證。每份私募權證可按2.51美元每股的行使價格行使一股普通股，將在發行後立即行使，並自發行之日起五年後到期。

本次已登記發行的每股普通股的發行價格爲2.635美元。如上所述，每股在本次已登記發行中發行的普通股將附帶一份私募權證。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼爲「PHIO」。根據納斯達克的報告，2024年12月18日，我們的普通股收盤價爲2.51美元每股。

截至2024年12月18日，由非關聯方持有的我們已發行普通股的總市值約爲1,153,389美元，該數字是基於2024年12月18日非關聯方持有的1,051,723股普通股以及我們在2024年10月29日的普通股收盤價爲3.29美元計算的，該收盤價爲公司普通股在之前六十（60）天內最高的收盤價，限納斯達克資本市場。根據S-3表格的I.b.6通用說明，我們無論如何都不會在一公開首次發行中出售本說明書中描述的證券，其價值超過我們非關聯方持有的普通股的總市值在任何十二（12）個月曆史期間的三分之一（1/3），只要我們非關聯方持有的普通股的總市值保持在7500萬美元以下。在本說明書補充之前的十二個歷年期間（但不包括本次發行），我們沒有根據S-3表格的I.b.6通用說明出售任何證券。