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**SEC文件**
8-K表格
此表格用於向美國證券交易委員會（SEC）報告新聞事件，以便公眾可以獲取相關信息。包括如管理層變更、公司名稱變更、合併或收購、破產申報以及主要新產品推出或產品線的銷售等項目。當董事會成員因爭議而辭職時，必須提交8-K表格。該表格需在事件發生後的四個工作日內提交。此表格僅適用於國內發行人，外國發行人則免除。雖然ADR（美國存托收條證券）需向SEC註冊，但由於外國發行人的基礎證券使其免除。
10-K表格
大多數國內公開發行人必須向SEC提交10-K表格以報告年度財務報告。該報告是公司業務和財務狀況的綜合概述，包括由獨立會計師審核的財務報表。請勿將其與股東年度報告混淆，股東年度報告也包含審計的財務信息，但相比年度報告，股東年度報告將更詳細地介紹公司及其未來計劃。提交截止日期取決於公司的公開流通股本。對於流通股本為70000萬美元或以上的公司，10-K表格的截止日期是財年結束後的60天；對於流通股本為7500萬美元但不足70000萬美元的公司，截止日期是75天；對於流通股本少於7500萬美元的公司，截止日期是財年結束後的90天。
10-Q表格
由於一年之間的申報時間很長且可能發生很多事情，所以我們還有這種表格，它是按季度（Q代表季度）申報的。該表格包含未審計的財務報表，對於除了流通股本少於7500萬美元的公司之外的所有公司，每年的前三個財季的表格必須在每個財季結束後的40天內提交（第四個財季不提交10-Q表格，該信息已通過提交10-K表格處理）。那些較小的公司則在每個財季結束後的45天內提交。
年度報告
就上市公司而言，所有股東通常必須收到發行人的年度報告副本。對於那些懶得訪問EDGAR的人來說，這是他們可以得到的關於公司財務狀況的最詳細信息。與第10-K表不同，這通常是一份專業製作的文件，既用於市場推廣，又提供信息。通常有一封主席或董事會主席的歡迎信，並且通常裝滿了笑臉的美麗照片（員工和顧客）以及公司的設施。介紹了產品和計劃的新計劃，以及包含投票代理的內容。
S-1表格
SEC S-1表格是美國證券交易委員會對總部位於美國的上市公司要求的新證券的初次登記表格。任何符合條件的證券在上市交易所（如紐約證券交易所）上市之前，必須有一份S-1申報文件。公司通常在預期首次公開發行（IPO）之前提交SEC S-1表格。S-1表格要求公司提供有關資本收益的計劃使用情況、目前的商業模式和競爭情況的信息，以及所計劃的證券的簡要說明、發行價格方法和對其他上市證券可能產生的稀釋作用。SEC S-1表格也被稱為《1933年證券法》下的登記聲明。此外，證券交易委員會要求披露公司與其董事和外部律師之間的任何重大商業交易。投資者可以在線查看S-1申報文件，以在發行之前對新證券進行盡職調查。在美國發行證券的外國發行人不使用SEC S-1表格，而是必須提交SEC F-1表格。
S-3表格
SEC S-3表格是提供已註冊證券發行人簡化報告的監管申報文件。在已發行首次公開發行（IPO）之後，企業希望籌集資金時使用S-3申報。為了使用簡化過程，公司必須首先符合一系列符合資格的標準。通常在填寫該表格之前的12個月內，公司必須滿足所有債務和股息的要求。《1934年證券交易所法》還要求在公司註冊證券時提交這些表格，以確保披露有關所提供證券的重要事實。這樣做可以讓證券交易委員會向投資者提供有關所提供證券的具體信息，並有助於消除這種證券的欺詐銷售。
表格4
SEC表格4：有關公司內部人員持股有實質變動時，必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的文件。內部人員包括公司董事和高層管理人員，以及持有該公司流通在外股份10%或以上的任何股東。該表格詢問報告人與公司的關係，以及這些股權的購買和出售情況。必須在實質交易發生後的兩個工作日內，向美國證券交易委員會提交表格4。如果一方未在表格4上披露所需的信息，可能會引起民事或刑事訴訟。
表格13D
表格13D也被稱為「持股報告」，當任何股東取得公司5%或以上的表決權股份時，就需要提交這份報告。該報告必須在達到5%閾值後的10天內提交。報告提供以下信息：取得者的姓名、地址和其他背景信息，該股東與公司的關係類型，該人是否在過去五年被定罪，交易進行的原因的解釋，證券的類型和類別，以及用於購買的資金來源。
表格144
當公司內部人員想要處置公司股票時，需要提交表格144。表格144是通知有意出售受限股票的文件，這些股票通常是由公司內部人員或聯屬方在沒有公開發行的交易中獲得的。股票受限是因為在可以轉讓之前必須滿足某些條件。該交易或其中一部分需在提交表格後的90天內完成。當任何連續三個月內出售的數量超過5000股或價值50,000美元時，就需要提交表格144。
首次公開募股（IPO）
初次公開募股（IPO）是一家公司首次向公眾出售普通股的活動。副次配售是出售證券的一種形式，在該形式下，一個或多個公司的主要股東出售其全部或大部分持股，承銷所得支付給股東，而不是公司。通常情況下，當一家企業的創始人（及可能一些最初的資金支持者）判斷上市比保持私有更有利時，會進行這種配售。該配售不會增加流通在外的股份數量。
Regulation D (Private placements continued.)
《證券法》1933年條款，使得透過私募銷售的發行得以免於註冊。根據第506(b)條款，一年內銷售給非合格投資者的上限是35人，且不允許廣告宣傳，而根據第506(c)條款，允許宣傳，但要求所有購買者均為合格投資者。
Accredited Investor - As defined by Rule 501 of Regulation D, any institution or individual meeting minimum net worth requirements for the purchase of securities qualifying under the regulation d registration exemption. An individual accredited investor is generally accepted to be one who, individually or with spouse, has a net wort, excluding the net equity in the primary residence, of $100萬 or more, or has had an annual income of $200,000 or more in each of the two most recent years (or $300,000 jointly with a spouse), and who has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year.
SEC Rule Change Effective 12/08/2020 -- Individuals who hold the Series 7, Series 65, or Series 82 Licenses, are now considered accredited investors by qualification. There are more but these are some of the essentials to know for any active trader.
link to EDGAR. [https://www.sec.gov/edgar.shtml]
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