mani1983
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Rivian將於11月10日星期三上市
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$Rivian Automotive (RIVN.US)$ ，這家受 的 新能源車 maker支持的manufacturer $亞馬遜 (AMZN.US)$ 和 $福特汽車 (F.US)$ ，於周二以定價其首次公開發行股票 每股78美元。該交易將Rivian的估值定為665億美元 $665億.
Rivian已經 的市值幾乎等同於福特（790億美元）和通用汽車（850億美元）。這甚至是在該公司未真正開始產生實際營業收入之前。 $Lucid Group (LCID.US)$ 的市值為 725億美元 即使該公司剛開始生產第一批汽車。 $Nikola (NKLA.US)$ 在去年曾有一段時間的市值高於福特，然後被指控是虛假的。
雖然Rivian在效益前仍然有效，但該公司在其招股書中表示，其有55,400份預訂待交付的汽車。 那麼你會選擇哪一個？能告訴我你的理由嗎？ 和 R1S 新能源車。該公司表示預計將在2023年底前填補這些訂單。此外， $亞馬遜 (AMZN.US)$ 亞馬遜已訂購 100,000輛汽車 交由Rivian於2030年交付，並計畫在明年初上路的新Rivian-Amazon送貨車將達到10,000輛。
即使Rivian和Lucid還沒向客戶交付任何車輛，投資者仍在不斷嘗試參與。 “下一個特斯拉” 在早期階段。
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來源：
Rivian以78美元的價格定價IPO，使這家新能源車公司的市值達到665億美元。
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mani1983
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我知道這可能有點冗長，但這是一些閱讀、解讀和評估SEC文件的基石。乾杯🍻
**SEC文件**
8-K表格
此表格用於向SEC報告重要事件，從而向公眾提供。包括管理層變動、公司名稱變更、合併或收購、破產申報和重要新產品介紹或產品線銷售等項目。當董事會成員因分歧而辭職時，必須提交8-K表格。8-K表格需在事件發生後的四個工作日內提交。此表格僅用於國內發行人，外國發行人則豁免。雖然ADR（美國存托股票）已在SEC註冊，但它們也由於外國發行的基礎證券而獲得豁免。
10-K 表格
大多數國內上市公司必須向SEC提交10-K表格的年度報告。這份報告是對公司業務和財務狀況的全面概述，並包括由獨立會計師審計過的財務報表。不要將其與股東年度報告混為一談，後者也包含審計過的財務信息，但10-K表格將對公司自身及其未來計劃有更詳細的描述。
申報截止日期取決於公司的公開流通股。對於擁有70000萬美元或更多公開流通股的公司，10-K表格的截止日期是財政年度結束後的60天；對於擁有7500萬美元以上但不到70000萬美元的公司，是75天；而對於少於7500萬美元的公司，則在財政年度結束後的90天前提交。
10-Q 表格
因為兩次申報之間的時間間隔太長，事情可能發生變化很快，所以我們還有這份表格，它是季度性提交的（Q代表季度）。它包含未經審計的財務報表，對於除了擁有少於7500萬美元公開流通股的公司外的所有公司，在財政年度的前三個季度結束後必須在40天內提交一次（第四個季度不用提交10-Q表格，這份信息已由10-K表格申報照顧好了）。這些較小的公司必須在季度結束後的45天內提交。
年度報告
當涉及公開上市公司時，一般而言，所有股東都必須收到發行人的年度報告副本。對於那些懶得訪問EDGAR網站的人來說，這是他們可以獲得有關公司財務狀況的最詳盡信息。不同於10-K表格，這通常是一份專業製作的文件，不僅用於提供信息，而且其行銷目的同樣重要。通常會有一封來自CEO/董事會主席的歡迎信，並且一般會附有笑容滿面的人（員工和客戶）和公司設施的美麗照片。還會討論產品和計劃的新計劃，並包括投票代理。
S-1 表格
SEC表格S-1是美國證券交易委員會要求上市公司提交的新證券的初始登記表格。符合標準的任何證券在股份可被列入紐約證券交易所等國家交易所前，都必須進行S-1申報。公司通常在初次公開募股（IPO）前提交SEC表格S-1。S-1表格要求公司提供有關資本收益使用計劃的信息，詳細描述當前業務模式和競爭情況，並提供有關計劃中的證券本身的簡要招股說明書，包括發行價格方法論以及對其他已上市證券的任何稀釋。
SEC表格S-1還被稱為根據1933年證券法的登記申明書。此外，SEC要求披露公司與其董事及外部律師之間的任何重要商業交易。投資者可以在線查看S-1申報以在發行前對新股票進行盡職調查。
在美國發行證券的外國發行人不使用SEC表格S-1，而必須提交SEC表格F-1。
表格S-3
SEC表格S-3是提供已註冊證券發行者的簡化報告的規定性申報。
當公司希望籌集資本時，通常會利用S-3申報，通常是在初次公開募股後進行次級發行時使用。
為了使用簡化程序，公司必須首先滿足一定的資格標準。有時SEC表格S-3是在初次公開募股（IPO）後提交的，通常與普通股或優先股發行同時進行。
公司必須滿足各種其他要求才能提交S-3表格。在填寫表格之前的12個月內，公司必須滿足所有債務和股息要求。1933年的SEC法案還要求提交這些表格，以確保公司登記證券時披露業務的基本事實。這樣做使SEC能夠向投資者提供有關所提供證券的具體信息，並致力於消除此類證券的欺詐銷售。
4表格
SEC Form 4: Statement of Changes in Beneficial Ownership is a document that must be filed with the Securities and Exchange Commission (SEC) whenever there is a material change in the holdings of company insiders. Insiders consist of directors and officers of the company, as well as any shareholders, owning 10% or more of the company's outstanding stock. The forms ask about the reporting person's relationship to the company and about purchases and sales of such equity shares.Form 4 must be filed with the Securities and Exchange Commission whenever there is a material change in the holdings of company insiders .If a party fails to disclose required information on a Form 4, civil or criminal actions could result. It must be filed within two business days starting from the end of the day the material transaction occurred.
Schedule 13D
The Schedule 13D is also known as the "beneficial ownership report" and is required when any owner acquires 5% or more of the voting shares in a company. The report must be filed within 10 days of reaching the 5% threshold. It provides the following information: The acquirer's name, address and other background information, Type of relationship this owner has with the company, Whether the person has been convicted of a crime in the past five years. An explanation of why the transaction is taking place, The type and class of the security, and The origin of funds used for purchases.
Form 144
Form 144 is required when corporate insiders want to dispose of company stock. The Form 144 is a notice of the intent to sell restricted stock, typically acquired by insiders or affiliates in a transaction not involving a public offering. The stock is restricted because it must meet certain conditions before becoming transferable. The transaction, or at least part of it, is made within 90 days of filing. Form 144 is required when the amount sold during any three-month period exceeds 5,000 shares or $50,000.
Initial Public Offering (IPO)
A corporation’s first sale of common stock to the public.
次級發行
公司中的一位或多位主要股東出售其全部或大部分持股的證券銷售；承銷所得款項支付予股東而非公司。通常情況下，當一個企業的創始人（和一些最初的金融支持者）判斷出去公眾市場上獲得的利益比保持私有更多時，此種發行會發生。此種發行並不會增加已發行股份的數量。
D法規（繼續私募）
《證券法》1933年條款，使得透過私募銷售的發行得以免於註冊。根據第506(b)條款，一年內銷售給非合格投資者的上限是35人，且不允許廣告宣傳，而根據第506(c)條款，允許宣傳，但要求所有購買者均為合格投資者。
合格投資者 ─ 根據《D法規》第501條的定義，任何機構或個人滿足符合該法規註冊豁免的證券購買的最低資產淨值要求。一位合格的個人投資者通常指的是自己和配偶的財產淨值，不包括住宅的淨權益，達到100萬美元或更多，或者在最近兩年中每年收入達到20萬美元或更多（或與配偶合計收入達到30萬美元），並且對於當年有達到相同收入水平的合理期望。
SEC法規變更自2020年12月08日生效 ─ 依據資格，持有Series 7、Series 65或Series 82牌照的個人現在被認為是合格投資者。
這只是一些對於任何活躍交易員必須了解的要點，還有其他的。
$富途控股 (FUTU.US)$ $Ocugen (OCGN.US)$ $Allbirds (BIRD.US)$ $蘋果 (AAPL.US)$ $小鵬汽車 (XPEV.US)$ $BigCommerce Holdings (BIGC.US)$ $Deciphera Pharmaceuticals (DCPH.US)$ $SNDL Inc (SNDL.US)$ $輝瑞 (PFE.US)$
**SEC文件**
8-K表格
此表格用於向SEC報告重要事件，從而向公眾提供。包括管理層變動、公司名稱變更、合併或收購、破產申報和重要新產品介紹或產品線銷售等項目。當董事會成員因分歧而辭職時，必須提交8-K表格。8-K表格需在事件發生後的四個工作日內提交。此表格僅用於國內發行人，外國發行人則豁免。雖然ADR（美國存托股票）已在SEC註冊，但它們也由於外國發行的基礎證券而獲得豁免。
10-K 表格
大多數國內上市公司必須向SEC提交10-K表格的年度報告。這份報告是對公司業務和財務狀況的全面概述，並包括由獨立會計師審計過的財務報表。不要將其與股東年度報告混為一談，後者也包含審計過的財務信息，但10-K表格將對公司自身及其未來計劃有更詳細的描述。
申報截止日期取決於公司的公開流通股。對於擁有70000萬美元或更多公開流通股的公司，10-K表格的截止日期是財政年度結束後的60天；對於擁有7500萬美元以上但不到70000萬美元的公司，是75天；而對於少於7500萬美元的公司，則在財政年度結束後的90天前提交。
10-Q 表格
因為兩次申報之間的時間間隔太長，事情可能發生變化很快，所以我們還有這份表格，它是季度性提交的（Q代表季度）。它包含未經審計的財務報表，對於除了擁有少於7500萬美元公開流通股的公司外的所有公司，在財政年度的前三個季度結束後必須在40天內提交一次（第四個季度不用提交10-Q表格，這份信息已由10-K表格申報照顧好了）。這些較小的公司必須在季度結束後的45天內提交。
年度報告
當涉及公開上市公司時，一般而言，所有股東都必須收到發行人的年度報告副本。對於那些懶得訪問EDGAR網站的人來說，這是他們可以獲得有關公司財務狀況的最詳盡信息。不同於10-K表格，這通常是一份專業製作的文件，不僅用於提供信息，而且其行銷目的同樣重要。通常會有一封來自CEO/董事會主席的歡迎信，並且一般會附有笑容滿面的人（員工和客戶）和公司設施的美麗照片。還會討論產品和計劃的新計劃，並包括投票代理。
S-1 表格
SEC表格S-1是美國證券交易委員會要求上市公司提交的新證券的初始登記表格。符合標準的任何證券在股份可被列入紐約證券交易所等國家交易所前，都必須進行S-1申報。公司通常在初次公開募股（IPO）前提交SEC表格S-1。S-1表格要求公司提供有關資本收益使用計劃的信息，詳細描述當前業務模式和競爭情況，並提供有關計劃中的證券本身的簡要招股說明書，包括發行價格方法論以及對其他已上市證券的任何稀釋。
SEC表格S-1還被稱為根據1933年證券法的登記申明書。此外，SEC要求披露公司與其董事及外部律師之間的任何重要商業交易。投資者可以在線查看S-1申報以在發行前對新股票進行盡職調查。
在美國發行證券的外國發行人不使用SEC表格S-1，而必須提交SEC表格F-1。
表格S-3
SEC表格S-3是提供已註冊證券發行者的簡化報告的規定性申報。
當公司希望籌集資本時，通常會利用S-3申報，通常是在初次公開募股後進行次級發行時使用。
為了使用簡化程序，公司必須首先滿足一定的資格標準。有時SEC表格S-3是在初次公開募股（IPO）後提交的，通常與普通股或優先股發行同時進行。
公司必須滿足各種其他要求才能提交S-3表格。在填寫表格之前的12個月內，公司必須滿足所有債務和股息要求。1933年的SEC法案還要求提交這些表格，以確保公司登記證券時披露業務的基本事實。這樣做使SEC能夠向投資者提供有關所提供證券的具體信息，並致力於消除此類證券的欺詐銷售。
4表格
SEC Form 4: Statement of Changes in Beneficial Ownership is a document that must be filed with the Securities and Exchange Commission (SEC) whenever there is a material change in the holdings of company insiders. Insiders consist of directors and officers of the company, as well as any shareholders, owning 10% or more of the company's outstanding stock. The forms ask about the reporting person's relationship to the company and about purchases and sales of such equity shares.Form 4 must be filed with the Securities and Exchange Commission whenever there is a material change in the holdings of company insiders .If a party fails to disclose required information on a Form 4, civil or criminal actions could result. It must be filed within two business days starting from the end of the day the material transaction occurred.
Schedule 13D
The Schedule 13D is also known as the "beneficial ownership report" and is required when any owner acquires 5% or more of the voting shares in a company. The report must be filed within 10 days of reaching the 5% threshold. It provides the following information: The acquirer's name, address and other background information, Type of relationship this owner has with the company, Whether the person has been convicted of a crime in the past five years. An explanation of why the transaction is taking place, The type and class of the security, and The origin of funds used for purchases.
Form 144
Form 144 is required when corporate insiders want to dispose of company stock. The Form 144 is a notice of the intent to sell restricted stock, typically acquired by insiders or affiliates in a transaction not involving a public offering. The stock is restricted because it must meet certain conditions before becoming transferable. The transaction, or at least part of it, is made within 90 days of filing. Form 144 is required when the amount sold during any three-month period exceeds 5,000 shares or $50,000.
Initial Public Offering (IPO)
A corporation’s first sale of common stock to the public.
次級發行
公司中的一位或多位主要股東出售其全部或大部分持股的證券銷售；承銷所得款項支付予股東而非公司。通常情況下，當一個企業的創始人（和一些最初的金融支持者）判斷出去公眾市場上獲得的利益比保持私有更多時，此種發行會發生。此種發行並不會增加已發行股份的數量。
D法規（繼續私募）
《證券法》1933年條款，使得透過私募銷售的發行得以免於註冊。根據第506(b)條款，一年內銷售給非合格投資者的上限是35人，且不允許廣告宣傳，而根據第506(c)條款，允許宣傳，但要求所有購買者均為合格投資者。
合格投資者 ─ 根據《D法規》第501條的定義，任何機構或個人滿足符合該法規註冊豁免的證券購買的最低資產淨值要求。一位合格的個人投資者通常指的是自己和配偶的財產淨值，不包括住宅的淨權益，達到100萬美元或更多，或者在最近兩年中每年收入達到20萬美元或更多（或與配偶合計收入達到30萬美元），並且對於當年有達到相同收入水平的合理期望。
SEC法規變更自2020年12月08日生效 ─ 依據資格，持有Series 7、Series 65或Series 82牌照的個人現在被認為是合格投資者。
這只是一些對於任何活躍交易員必須了解的要點，還有其他的。
$富途控股 (FUTU.US)$ $Ocugen (OCGN.US)$ $Allbirds (BIRD.US)$ $蘋果 (AAPL.US)$ $小鵬汽車 (XPEV.US)$ $BigCommerce Holdings (BIGC.US)$ $Deciphera Pharmaceuticals (DCPH.US)$ $SNDL Inc (SNDL.US)$ $輝瑞 (PFE.US)$
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$微軟 (MSFT.US)$ 該軟件和硬件製造商報告第一季財政盈利超過分析師預估後，週二的延長交易中股市上漲 2%。
以下是該公司的做法：
收入： 根據 Refinitiv 稱，每股 2.27 美元（調整後），與分析師預期相比的 2.07 美元。
收入: 根據 Refinitiv 稱，45.32 億美元，與分析師預期相比的 43.97 億美元。
微軟表示，Azure 和其他雲服務在本季度同比增長了 50%。
微軟股票在 2021 年上漲了 39%，而 $標普500指數 (.SPX.US)$ 與同期相比，增長約 22%。
以下是該公司的做法：
收入： 根據 Refinitiv 稱，每股 2.27 美元（調整後），與分析師預期相比的 2.07 美元。
收入: 根據 Refinitiv 稱，45.32 億美元，與分析師預期相比的 43.97 億美元。
微軟表示，Azure 和其他雲服務在本季度同比增長了 50%。
微軟股票在 2021 年上漲了 39%，而 $標普500指數 (.SPX.US)$ 與同期相比，增長約 22%。
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