我知道這可能有點漫長，但這些是閱讀，解釋和評估 SEC 申報時使您濕潤雙腳的一些基石。祝福 🍻
** 秒檔案 **
表格 8-k
此表格用於向美國證券交易委員會報告值得新聞的事件，從而將其提供給公眾。包括管理變更、公司名稱變更、合併或收購、破產申報以及重大新產品介紹或銷售產品線等項目。當董事會成員因異議辭職時，必須提交表格 8-K。8-K 在發生後的四個工作日內提交。此表格僅供國內發行人使用，外國發行人免除。儘管 ADR 已在美國證券交易委員會註冊，但由於外國發行的基礎安全性，它們也是豁免的。
表格十至 K
大多數國內公開發行人必須通過表格 10-K 向證券交易委員會提交年度報告。本報告是公司業務和財務狀況的全面概述，並包括經由獨立會計師審核的財務報表。不要把這一點混為向股東提供的年報，其中還包含和審核的財務信息比年度報告，而年度報告將有關公司本身和其未來計劃的更多詳細信息。
申報截止日期取決於公司的公開發額。對於持有 700 億美元或以上的公司，表格 10-K 表格截止日期為會計年度結束後 60 天；75 萬美元，但不是 700 億美元，則為 75 天；而不到 75 億美元的截止日期為 90 天。
表格十至問
由於申報之間的一年是很長的時間，很多事情可能很快發生，因此我們也有這個表格，並且每季度提交（Q 為季度）。它包含未經審核的財務報表，除了所有公共流量少於七千五百萬美元的公司，必須在年度前三個財政季度的 40 天內提交（第四季度末沒有提交 10-Q，這些信息是通過提交 10-K 來處理）。這些較小的公司在季度結束後的 45 天內提交申請。
年度報告
就上市公司而言，一般而言，所有股東必須收到發行人年報的副本。對於那些太懶無法訪問 EDGAR 的人來說，這是他們可以獲得有關公司財務狀況的最詳細信息。與表格 10-K 不同，這通常是一件專業準備的作品，用於營銷目的和提供信息一樣。通常有來自行政總裁/董事長的歡迎信，通常上載著微笑的人（員工和客戶）和公司設施的美麗照片。討論產品和計劃的新計劃，並包括投票代理。
表格 S-1
SEC 表格 S-1 是美國證券交易委員會所要求的新證券的初始註冊表格。任何符合條件的證券，才能在國家交易所（例如紐約證券交易所）上市的國家交易所上市之前，都必須有 S-1 申請。公司通常提交 SEC 表格 S-1，以預期其首次公開發售（IPO）。表格 S-1 要求公司提供有關計劃使用資本所得款項的資料，詳細說明目前的業務模式和競爭，並提供有關計劃證券本身的簡要說明書、提供價格方法以及其他上市證券的任何稀釋性。
SEC 表格 S-1 也被稱為 1933 年證券法下的註冊聲明。此外，SEC 要求披露公司與其董事和外部律師之間的任何重大商業交易。投資者可以在網上查看 S-1 申報，以在發行新產品之前對新產品進行盡職調查。
美國的外國證券發行人不使用 SEC 表格 S-1，而必須提交 SEC 表格 F-1。
表格 S-3
SEC 表格 S-3 是一份監管文件，為註冊證券發行人提供簡化的報告。
當公司希望籌集資本時，系統會使用 S-3 申報，通常是在首次公開發售後作為次要發行。
為了利用簡化過程，公司必須首先滿足某些資格標準。SEC 表格 S-3 有時在首次公開發行（IPO）後提交，通常與普通股或優先股發行同時提交。
企業必須滿足各種其他要求才能提交 S-3 表格。在填寫表格前的 12 個月內，公司必須符合所有債務和股息要求。1933 年美國證券交易委員會法案還要求提交這些表格，以確保公司註冊證券時披露有關業務的重要事實。這樣做可讓 SEC 能夠向投資者提供有關所提供的證券的詳細信息，並致力於消除該等證券的欺詐銷售。
表格四
SEC 表格 4：實益所有權變更聲明是一份文件，每當公司內部人士持有重大變化時，必須向證券交易委員會（SEC）提交的文件。內部人員包括公司的董事和官員，以及任何股東，擁有 10% 或更多公司未償還股票。該表格詢問報告人與公司的關係，以及有關購買和出售該等股權股份。每當公司內部人士持股有重大變化時，必須向證券交易委員會提交表格 4。如當事人未披露表格 4 上的所需資料，則可能會導致民事或刑事訴訟。必須在實質交易發生當天結束開始的兩個工作日內提交。
附表十三 D
附表 13D 也稱為「實益所有權報告」，當任何擁有人購買公司的 5% 或以上的投票股份時，則需要使用該附表 13D。報告必須在達到 5% 門檻後的 10 天內提交。它提供以下信息：收購人的姓名，地址和其他背景信息，該業主與公司的關係類型，該人在過去五年是否因犯罪被定罪。說明進行交易的原因、證券的類型和類別，以及用於購買的資金來源。
第一四十四表
如果企業內部人士想出售公司股票，則需要表格 144。表格 144 是有意出售限制股票的通知，通常是內部人士或附屬公司在不涉及公開發行的交易中購買的意圖。股票受限制，因為它必須符合某些條件才能轉讓。交易，或至少一部分交易是在提交後的 90 天內進行。如果在任何三個月期間內出售的數量超過 5,000 股或 50,000 美元，則需要填寫表格 144。
首次公開招股
公司首次向公眾出售普通股。
二次發售
一種證券出售，其中一名或多名公司的主要股東出售其所有或大部分持股權；承保所得款項將支付給股東，而非公司。通常，當企業的創始人（或許一些原始財務支持者）確定公開公司可以獲得更多，而不是保持私密的時候，這種發售會發生。此次發行並不增加持續發行股份數目。
第 D 條（私人放置繼續進行）
1933 年《證券法》的條文，豁免以私人放售的註冊產品。第 506 (b) 規則在 12 個月內，不允許廣告的銷售限制為最多 35 名非認可投資者，而規則 506 (c) 則允許廣告，但要求所有買家都是認可的投資者。
認可投資者-根據第 D 條第 501 條的定義，任何符合最低淨值要求的機構或個人，以購買根據規例 d 註冊豁免合資格的證券。一般被認可的個人投資者是個人或與配偶一起擁有淨資本（不包括主要居住所的淨資本）100 萬元或以上，或在最近兩年中每年擁有 200,000 美元或以上的年收入（或與配偶共同合作三萬元），並有合理預期在本年達到相同收入水平的人士。
美國證券交易委員會規則更改生效於 12/08/2020--持有第 7 系列、系列 65 或第 82 系列許可證的個人現在按資格獲認可的投資者。
還有更多，但這些都是任何活躍交易者需要了解的一些必要事項。
$富途控股(FUTU.US)$  $Ocugen(OCGN.US)$  $Allbirds(BIRD.US)$  $蘋果(AAPL.US)$  $小鵬汽車(XPEV.US)$  $BigCommerce Holdings(BIGC.US)$  $Deciphera Pharmaceuticals(DCPH.US)$  $SNDL Inc(SNDL.US)$  $輝瑞(PFE.US)$

$BigCommerce Holdings(BIGC.US)$ 宣布與知名品牌、航運和物流領域的全球領導者 CMA CGM 集團建立策略合作夥伴關係，以及電子商務解決方案領先發行商 NewoxATIS 的子公司。幫助 NewoXatis 成千上萬的企業建立一個世界級的數字平台。由大商務提供支持的店面。

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