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On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
2024年7月3日，SeaStar醫療控股公司通知納斯達克證券交易所可能存在違反納斯達克上市規則5635(d)(2)的問題，即未經股東批准發行股份。該問題源於向機構投資者發行可轉換票據和認股證，這些金融工具是2023年3月15日證券購買協議的一部分，協議已於2023年6月28日的年度股東大會獲得批准。2023年8月7日和12月11日的協議修訂涉及額外的可轉換票據和認股證，並調整了轉換和行使價格。SeaStar醫療已要求納斯達克審查交易以確保合規，並承諾遵守納斯達克對未來證券發行的股東批准要求。
2024年7月3日，SeaStar醫療控股公司通知納斯達克證券交易所可能存在違反納斯達克上市規則5635(d)(2)的問題，即未經股東批准發行股份。該問題源於向機構投資者發行可轉換票據和認股證，這些金融工具是2023年3月15日證券購買協議的一部分，協議已於2023年6月28日的年度股東大會獲得批准。2023年8月7日和12月11日的協議修訂涉及額外的可轉換票據和認股證，並調整了轉換和行使價格。SeaStar醫療已要求納斯達克審查交易以確保合規，並承諾遵守納斯達克對未來證券發行的股東批准要求。
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moomoo是Moomoo Technologies Inc.公司提供的金融資訊和交易應用程式。
在美國，moomoo上的投資產品和服務由Moomoo Financial Inc.提供，一家受美國證券交易委員會（SEC）監管的持牌主體。 Moomoo Financial Inc.是金融業監管局（FINRA）和證券投資者保護公司（SIPC）的成員。
在新加坡，moomoo上的投資產品和服務是通過Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd.提供，該公司受新加坡金融管理局（MAS）監管(牌照號碼︰CMS101000) ，持有資本市場服務牌照 (CMS) ，持有財務顧問豁免（Exempt Financial Adviser）資質。本內容未經新加坡金融管理局的審查。
在澳大利亞，moomoo上的金融產品和服務是通過Moomoo Securities Australia Limited提供，該公司是受澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)監管的澳大利亞金融服務許可機構（AFSL No. 224663）。請閱讀並理解我們的《金融服務指南》、《條款與條件》、《隱私政策》和其他披露文件，這些文件可在我們的網站 https://www.moomoo.com/au中獲取。
在加拿大，透過moomoo應用程式提供的僅限訂單執行的券商服務由Moomoo Financial Canada Inc.提供，並受加拿大投資監管機構（CIRO）監管。
在馬來西亞，moomoo上的投資產品和服務是透過Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd. 提供，該公司受馬來西亞證券監督委員會（SC）監管(牌照號碼︰eCMSL/A0397/2024) ，持有資本市場服務牌照 (CMSL) 。本內容未經馬來西亞證券監督委員會的審查。
Moomoo Technologies Inc., Moomoo Financial Inc., Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd.，Moomoo Securities Australia Limited, Moomoo Financial Canada Inc和Moomoo Securities Malaysia Sdn. Bhd., 是關聯公司。
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