广发证券股份有限公司

关于海南海药股份有限公司

2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）重大事项

临时受托管理事务报告（八）

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为海南海药股份有限公司

（以下简称“海南海药”或“发行人”）2017 年面向合格投资者公开发行公司债券

（第一期）（债券简称：17 海药 01，债券代码：112533）（以下简称“本期债券”）

的受托管理人，持续密切关注对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公

司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定

及本期债券《债券受托管理协议》的约定，现对本期债券重大事项报告如下：

一、拟设立第二期员工持股计划

发行人拟设立第二期员工持股计划，参加人员总人数不超过 396 人。相关资

管计划计划筹集的资金总额上限为 15 亿元，其中员工自筹资金不超过 7.5 亿元，

融资金额与员工持股计划募集金额的比例不超过 1:1。

发行人于 2018 年 7 月 26 日召开职工代表大会，就拟实施本次员工持股计划

事宜充分征求了员工意见，于 2018 年 7 月 26 日召开第九届董事会第十九次会议，

经非关联董事审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议

案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会

授权董事会全权办理公司第二期员工持股计划的相关事宜的议案》。本次员工持

股计划相关议案尚需提交股东大会审议。

《海南海药股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》详见发行人披露于

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关信息披露文件。

二、关于收到深圳证券交易所关注函

发行人于近日收到深圳证券交易所的关注函（公司部关注函〔2018〕第 150

号），深圳证券交易所要求发行人说明未及时 2017 年度利润分配方案的原因，后

续是否拟继续实施，如是，请进一步明确实施利润分配方案的时间安排。同时要

求发行人对上述事项做书面说明并于 2018 年 8 月 1 日前报送。

发行人于 2018 年 7 月 31 日回复深圳证券交易所：“由于公司资金预算未及

时筹划，导致公司在 2017 年年度股东大会审议通过 2017 年度利润分配的预案后

两个月内未完成利润分配，截至本回复公告出具日，公司已向中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司申请了 2017 年年度权益分派，预计将在 2018 年 8 月

15 日完成分红派息。公司将吸取教训，杜绝此类事情的发生。”

发行人于 2018 年 7 月 31 日披露了《海南海药股份有限公司关于深圳证券

交易所关注函的回复公告》（公告编号：2018-117）。

目前海南海药生产经营状况正常，上述重大事项不会对本期公司债券还本付

息产生重大影响。

广发证券作为本期公司债券的受托管理人，后续将密切关注发行人对本期债

券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照

《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债

券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，提醒投资者注意相关

风险。

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