古鰲科技(300551.SZ)發佈公告，公司控股子公司東高(廣東)科技發展有限公司...
智通財經APP訊，古鰲科技(300551.SZ)發佈公告，公司控股子公司東高(廣東)科技發展有限公司(簡稱“東高科技”)收到中國證券監督管理委員會廣東監管局下發的[2024]2號《關於對東高(廣東)科技發展有限公司採取責令暫停新增客戶監管措施的事先告知書》。
經查，廣東證監局發現東高科技存在以下違規行爲：一是被採取責令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行爲，反映出內部控制不健全，合規管理不到位。二是業務推廣及投顧服務過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據，未在中國證券業協會登記註冊爲“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容。三是提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協議。未嚴格評估客戶風險承受能力，個別客戶缺少風險測試及適當性評估結果確認書。
上述行爲違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號)第四條和《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條、第十二條第一款、第十四條第一款、第十五條、第十六條、第十九條及第二十四條的規定。按照《證券法》第一百七十條第二款和《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局擬作出以下行政監督管理措施決定：責令東高科技暫停新增客戶6個月，於暫停結束後完成整改並提交書面整改報告，廣東證監局將視情況對整改情況進行覈查驗收。
公司表示，本次東高科技被暫停6個月新增客戶的監管措施，整改期間會對公司當年經營業績造成較大的影響。該整改期間，存量客戶業務不受影響。公司將根據相關事項的進展情況及時履行信息披露義務。