金吾财讯 | 中资券商股普遍下滑，中国银河(06881)跌4.54%，广发证券(01776)跌3.2%，中金公司(03908)跌2.75%，海通证券(06837)跌2.53%，国联证券(01456)跌2.73%。
消息面上，据第一财经，近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。
另外，中国证监会、金融监管总局、国务院国资委等六部门下发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。文件提到，后续证监会推动全方位、立体化追责；要压实中介机构「看门人」责任，将对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。
金吾財訊 | 中資券商股普遍下滑，中國銀河(06881)跌4.54%，廣發證券(01776)跌3.2%，中金公司(03908)跌2.75%，海通證券(06837)跌2.53%，國聯證券(01456)跌2.73%。
消息面上，據第一財經，近期，“券商自查親屬帳戶IP和員工是否吻合”並且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引發各方關注。記者多方求證獲悉，監管部門近期並未主動組織針對券商從業人員及親屬股票帳戶的全面倒查，但在從嚴監管趨勢下，券商內控合規要求提高，加強對相關帳戶的管理，每年定期、不定期會有相關檢查。“全面倒查三年的說法是謠傳。”知情人士稱。
另外，中國證監會、金融監管總局、國務院國資委等六部門下發《關於進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》。文件提到，後續證監會推動全方位、立體化追責；要壓實中介機構「看門人」責任，將對存在重大違法違規行爲的中介機構依法暫停或禁止從事證券服務業務，嚴格執行吊銷執業許可、從業人員禁入等制度。
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