巴黎對沖基金Syquant Capital一名工作人員涉嫌向他的手足提供內幕消息,以在發佈足以影響市場的公告前,交易安賽樂米塔爾和阿爾斯通等公司的股票獲利。
根據本月稍早的裁決,去年9月,法國證券監管機構的調查人員突襲搜查了這位金融界人士的家,掃描了他的筆記本電腦和三臺iPhone以及他的Instagram和Facebook帳戶,以尋找證據。
雖然引發搜查涉及的疑似不當獲利不大,但其規律性以及遭到調查的股票家數(多達22家不同公司)卻不尋常。該男子的身份未公開,也不清楚他是否仍然受僱於Syquant。該公司網站顯示,該基金成立於2005年,管理31億歐元(34億美元),專門從事“事件驅動投資”。
Syquant的代表和法國金融市場管理局(AMF)未立即回應置評請求。嫌疑人的律師拒絕發表任何聲明。
AMF僅擁有民事罰款和禁止權,法國的刑事當局也在追查內幕交易案件。
巴黎的這件案件特別關注2020年至2021年不到一年的時間裏五次令人起疑的獲利。在一些公司通過顧問向潛在的投資者表達意願之後,Syquant每一次都能取得內幕消息。
Syquant這位員工的手足隨後使用稱爲差價合約(CFD)的衍生品來押注這些股票,並在瑞典的SSAB AB鋼鐵公司賺進多達約45,000歐元。
調查人員也提及另一個情況:在Bouygues SA宣佈將出售1100萬股的阿爾斯通股份的15分鐘前,這名員工的手足開始交易阿爾斯通股票,但只賺進不到9,000歐元。Just Eat Takeaway.com NV和安賽樂米塔爾的內幕消息分別與10億歐元和20億美元的計劃籌資有關。
根據裁決書,在分析互聯網協議地址(IP addresses)後,調查人員認爲,其中幾筆交易“很可能”是這名員工代手足在Syquant的產業內進行的。