金吾財訊 | 據媒體報道,監管機構發言人和週五披露的同意令文件稱,馬薩諸塞州證券監管機構因摩根士丹利未能妥善監控第一共和銀行內部人士的交易行爲,在該銀行倒閉前對其罰款200萬美元。
這位發言人表示,摩根士丹利爲第一共和銀行的一名前內部人員持有該帳戶,但未能向客戶確認該個人當時沒有根據重大非公開信息進行交易。
同意令稱,摩根士丹利在9月3日提出和解協議,未承認或否認任何不當行爲。該銀行發言人表示,公司對解決此事感到滿意。
金吾财讯 | 据媒体报道,监管机构发言人和周五披露的同意令文件称,马萨诸塞州证券监管机构因摩根士丹利未能妥善监控第一共和银行内部人士的交易行为,在该银行倒闭前对其罚款200万美元。
这位发言人表示,摩根士丹利为第一共和银行的一名前内部人员持有该账户,但未能向客户确认该个人当时没有根据重大非公开信息进行交易。
同意令称,摩根士丹利在9月3日提出和解协议,未承认或否认任何不当行为。该银行发言人表示,公司对解决此事感到满意。
金吾財訊 | 據媒體報道,監管機構發言人和週五披露的同意令文件稱,馬薩諸塞州證券監管機構因摩根士丹利未能妥善監控第一共和銀行內部人士的交易行爲,在該銀行倒閉前對其罰款200萬美元。
這位發言人表示,摩根士丹利爲第一共和銀行的一名前內部人員持有該帳戶,但未能向客戶確認該個人當時沒有根據重大非公開信息進行交易。
同意令稱,摩根士丹利在9月3日提出和解協議,未承認或否認任何不當行爲。該銀行發言人表示,公司對解決此事感到滿意。
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