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马萨诸塞州监管机构因第一共和银行内部人士交易问题对摩根士丹利(MS)处以罚款

馬薩諸塞州監管機構因第一共和銀行內部人士交易問題對摩根士丹利(MS)處以罰款

金吾資訊 ·  09/06 11:46

金吾財訊 | 據媒體報道,監管機構發言人和週五披露的同意令文件稱,馬薩諸塞州證券監管機構因摩根士丹利未能妥善監控第一共和銀行內部人士的交易行爲,在該銀行倒閉前對其罰款200萬美元。

這位發言人表示,摩根士丹利爲第一共和銀行的一名前內部人員持有該帳戶,但未能向客戶確認該個人當時沒有根據重大非公開信息進行交易。

同意令稱,摩根士丹利在9月3日提出和解協議,未承認或否認任何不當行爲。該銀行發言人表示,公司對解決此事感到滿意。

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