浙江证监局指出，仁智股份实控人、董事陈泽虹代理运营案涉期间鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的大宗商品贸易业务，参与该业务的经营决策，管控前述三家公司与该业务相关的人员、资金。前述三家公司属于陈泽虹能重大影响的法人。仁智股份与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源符合《企业会计准则第36号——关联方披露》第三条第一款所述“一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方”的情形。同时，根据实质重于形式的原则，鸿博中益、润合新材料、壹品新能源也符合《上市公司信息披露管理办法》所述“与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人”的情形，属于仁智股份的关联方，10月7日，仁智股份（002629.SZ）公佈了浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。浙江證監局指出，公司存在關聯交易未披露、相關定期報告存在重大遺漏的情況，仁智股份時任董事陳澤虹組織實施了前述關聯交易，時任董事長溫志平、時任總裁陳曦未能充分關注上述關聯關係及關聯交易，未能保證公司及時披露，未能保證相關定期報告真實、準確、完整，是公司信息披露違法違規行爲直接負責的主管人員。
浙江證監局擬決定，對仁智股份責令改正，給予警告，並處以400萬元罰款；對陳澤虹、溫志平、陳曦等人給予警告，並分別處以200萬元、70萬元、70萬元的罰款。
具體來看，2020年至2021年，仁智股份與深圳市鴻博中益實業有限公司（2022年9月變更爲深圳市錦繡鴻發實業有限公司，以下簡稱：鴻博中益）、深圳市潤合新材料有限公司（以下簡稱：潤合新材料）、深圳市壹品新能源發展有限公司（以下簡稱：壹品新能源）因大宗商品貿易業務發生資金往來。其中2020年1-6月累計發生額2,543.95萬元，2020年累計發生額7,061.03萬元，2021年1-6月累計發生額5,067.60萬元。
浙江證監局指出，仁智股份實控人、董事陳澤虹代理運營案涉期間鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源的大宗商品貿易業務，參與該業務的經營決策，管控前述三家公司與該業務相關的人員、資金。前述三家公司屬於陳澤虹能重大影響的法人。仁智股份與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源符合《企業會計準則第36號——關聯方披露》第三條第一款所述「一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的，構成關聯方」的情形。同時，根據實質重於形式的原則，鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源也符合《上市公司信息披露管理辦法》所述「與上市公司有特殊關係，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的法人」的情形，屬於仁智股份的關聯方，仁智股份與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源2020年、2021年發生的大宗商品貿易業務屬於關聯交易。
不過，對於與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源的關聯關係情況及上述關聯交易，仁智股份未在2020年半年報、2020年年報、2021年半年報中披露。
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