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招商证券被深圳证监局出具警示函

招商證券被深圳證監局出具警示函

格隆匯 ·  12/20 19:43

格隆匯12月20日|招商證券因在業務開展中存在多項管理問題被出具警示函。具體問題包括經紀業務管理不完善,部分營銷人員通過Internet Plus-related平台違規操作,以及場外衍生品業務管理不足,未充分覈查交易對手身份及交易目的。此外,公司在交易風險管控、按金管理等方面也存在不足。深圳證監局依據相關法規決定對其採取警示函的行政監管措施。招商證券如對該決定不服,可在規定期限內申請行政複議或提起訴訟。

声明:本內容僅用作提供資訊及教育之目的,不構成對任何特定投資或投資策略的推薦或認可。 更多信息
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