2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。中金公司最新公告。
12月20日深夜，中金公司公告，因在爲思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關規定，被中國證監會責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，並分別處以150萬元罰款。公司表示將以案爲鑑，強化全面整改，夯實「看門人」責任。目前公司經營情況正常。
今年10月26日，中金公司曾發佈公告稱，2024年10月11日，公司收到證監會《立案告知書》。根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，2024年9月25日，證監會決定對公司立案。
2024年10月25日，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。證監會對本案已調查完畢，擬依法作出行政處罰。
《行政處罰事先告知書》顯示，中金公司爲思爾芯科創板IPO提供保薦服務，趙善軍、陳立人爲簽字保薦代表人。
經查明，中金公司爲思爾芯科創板IPO提供保薦服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎覈查硬件設備生產情況、未審慎覈查軟體銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水覈查程序執行不到位、未審慎覈查關聯方借款利息計提事項。
證監會認爲，中金公司在爲思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行爲。對於中金公司的上述違法行爲，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
在監管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料，配合調查。
根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規定，證監會擬決定：
一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款。
二、對趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。
責編：葉舒筠
