1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款;2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。東吳證券(601555.SH)發佈公告，2025年1月8日，公司收到中國證監會《行...
智通財經APP訊，東吳證券(601555.SH)發佈公告，2025年1月8日，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》(〔2025〕1號)，經查明，東吳證券及相關人員違法事實涉及：一、國美通訊非公開發行股票項目;二、紫鑫藥業非公開發行股票項目。
根據當事人違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規定，中國證監會決定：
1.對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入943396.23元，並處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得4716981.13元，並處以50萬元罰款;針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入2068000元，並處以4136000元罰款;2.對張琦給予警告，並對保薦執業行爲和承銷執業行爲分別處以50萬元、20萬元罰款;3.對王新給予警告，並對保薦執業行爲和承銷執業行爲分別處以50萬元、20萬元罰款;4.對蔣序全給予警告，並處以20萬元罰款;5.對李佳佳給予警告，並處以10萬元罰款。
