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個別員工曾存在違規買賣股票 國海證券被出具警示函
國海證券被廣西證監局出具警示函
國海證券規範工作人員執業行爲不到位遭警示
廣西證監局對國海證券採取行政監管措施
格隆匯12月27日|據廣西證監局消息,國海證券個別員工存在違規買賣股票和私下接受客戶委託買賣證券的行爲,反映出公司在規範員工執業行爲方面存在不足。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定,廣西證監局決定對國海證券採取出具警示函的監管措施,並將其記入證券期貨市場誠信檔案。公司需在收到決定書後30日內提交整改報告,並加強合規管理,提升執業水平。
股權變動透露國海證券整體估值!面臨業績下滑與訴訟雙重打擊
國海證券12月25日主力淨流出8248萬元 散戶資金買入