暫無數據
暫無數據
招商證券年內再收警示函,經紀業務、場外衍生品業務管理存在多處不足
藍鯨新聞12月21日訊(記者 王婉瑩)日前,深圳證監局對招商證券出具警示函,指向其經紀業務、場外衍生品業務。經查,招商證券在業務開展過程中,經紀業務管理方面,存在部分業務制度未及時修訂完善,個別營銷人員在Internet Plus-related平台從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高於自身風險等級的金融產品的問題。場外衍生品業務管理方面,存在制度體系化不足,業務隔離不到位;在衍生品交易准入環節,盡職調查獲取信息不全面,對交易對手真
因多項業務存在違規行爲 招商證券被深圳證監局警示
深圳證監局對招商證券出具警示函
證券時報網訊,深圳證監局發佈關於對招商證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定,經查,招商證券在業務開展過程中,存在以下問題:一、經紀業務管理方面。部分業務制度未及時修訂完善,個別營銷人員在Internet Plus-related平台從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高於自身風險等級的金融產品。二、場外衍生品業務管理方面。制度體系化不足,業務隔離不到位。在衍生品交易准入環節,盡職調查獲取信息不全面,對交易對手真實身份、是否符合適當
招商證券被深圳證監局出具警示函
格隆匯12月20日|招商證券因在業務開展中存在多項管理問題被出具警示函。具體問題包括經紀業務管理不完善,部分營銷人員通過Internet Plus-related平台違規操作,以及場外衍生品業務管理不足,未充分覈查交易對手身份及交易目的。此外,公司在交易風險管控、按金管理等方面也存在不足。深圳證監局依據相關法規決定對其採取警示函的行政監管措施。招商證券如對該決定不服,可在規定期限內申請行政複議或提起訴訟。
恆生電子PB2.0系統在多家券商成功上線 助力行業機構業務新發展
招商證券12月20日主力資金流入53萬元 連續3日加倉