TSLA
テスラ
-- 292.980 NVDA
エヌビディア
-- 124.920 PLTR
パランティア・テクノロジーズ
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ビッグベア.ai
-- 5.160 AMD
アドバンスト・マイクロ・デバイシズ
-- 99.860 
SECファイリング:知っておくべきこと
SECの提出書類とあなたが本当に知っておくべきこと
**SECファイリング**
フォーム8-k
このフォームは、報道価値のある出来事をSECに報告し、一般に公開するために使用されます。これには、経営陣の変更、会社名の変更、合併または買収、破産申請、主要な新製品の導入や製品ラインの売却などが含まれます。取締役会のメンバーが意見の相違を理由に辞任する場合は、フォーム8-Kを提出する必要があります。8-Kは、発生から4営業日以内に提出されます。このフォームは国内の発行体のみが使用し、外国の発行体は免除されます。ADRはSECに登録されていますが、外国問題の基礎となる担保のため、それらも免除されています。
フォーム10-K
ほとんどの国内公共発行体は、フォーム10-KでSECに年次報告書を提出しなければなりません。この報告書は、会社の事業と財政状態の包括的な概要であり、独立会計士によって監査された財務諸表も含まれています。これを株主向けの年次報告書と混同しないでください。年次報告書には、年次報告書よりも監査済みの財務情報が含まれていますが、年次報告書には会社自体と将来の計画に関する詳細が記載されています。
提出期限は、会社の公開フロートによって異なります。フロートが7億ドル以上の企業の場合、フォーム10-Kの締め切りは会計年度末の60日後、7,500万ドルですが、7億ドルではなく75日で、7500万ドル未満は90日後に支払う必要があります。
フォーム10-Q
提出間隔の1年は長く、多くのことがすぐに起こる可能性があるため、このフォームも用意しています。四半期ごと（Qは四半期ごと）に提出されます。これには未監査の財務諸表が含まれており、公開フロートが7,500万ドル未満の企業を除くすべての企業については、その年の最初の3会計四半期のそれぞれから0日以内に提出する必要があります（第4四半期の終わりには10-Qは提出されません。その情報は10-Kの提出によって処理されます）。これらの中小企業は、四半期末から45日以内に書類を提出します。
年次報告書
上場企業の場合、一般的に、すべての株主は発行体の年次報告書のコピーを受け取る必要があります。EDGARにアクセスするのが面倒な人にとって、これは会社の財政状態について得ることができる最も詳細な情報です。フォーム10-Kとは異なり、これは通常、専門的に作成されたもので、情報を提供するのと同じくらいマーケティング目的でも使用されます。通常、CEO/取締役会長からのウェルカムレターがあり、そこには通常、笑顔の人々（従業員と顧客）と会社の施設の美しい写真が満載されています。製品やプログラムの新しい計画が議論され、議決権行使も含まれています。
フォームS-1
SECフォームS-1は、SECが米国に拠点を置く公開会社に対して義務付けている新規証券の初期登録フォームです。基準を満たす証券はすべて、ニューヨーク証券取引所などの国内取引所に株式を上場する前にS-1申告が必要です。企業は通常、新規株式公開（IPO）を見越してSECフォームS-1を提出します。Form S-1では、企業は資本収益の使用計画に関する情報を提供し、現在のビジネスモデルと競合を詳述し、計画されている証券自体の簡単な目論見書、募集価格の方法、および他の上場証券に生じる希薄化についても提出する必要があります。
SECフォームS-1は、1933年の証券法に基づく登録届出書としても知られています。さらに、SECは、会社とその取締役および社外弁護士との間の重要な商取引の開示を要求しています。投資家はS-1申告書をオンラインで閲覧して、新製品の発行前にデューデリジェンスを行うことができます。
米国の証券の外国発行者は、SECフォームS-1を使用せず、代わりにSECフォームF-1を提出する必要があります。
フォームS-3
SECフォームS-3は、登録証券の発行者を簡単に報告できるようにする規制当局への提出書類です。
S-3ファイリングは、企業が資金調達を希望する場合に使用されます。通常、新規株式公開がすでに行われた後の二次募集として使用されます。
簡略化されたプロセスを利用するには、企業はまず特定の資格基準を満たす必要があります。
SECフォームS-3は、新規株式公開（IPO）の後に提出されることもあり、通常は普通株式または優先株式の公開と同時に提出されます。
企業がS-3フォームを提出するには、他にもさまざまな要件を満たす必要があります。フォームに記入する前の12か月以内に、会社は負債と配当の要件をすべて満たしている必要があります。1933年のSEC法では、会社の証券登録時に事業に関する重要な事実が確実に開示されるように、これらのフォームを提出することも義務付けられています。そうすることで、SECは提供されている証券の詳細を投資家に提供し、そのような証券の不正販売を排除することができます。
フォーム 4
SECフォーム4：実質的所有権の変更に関する声明は、企業関係者の持ち株に重大な変更があった場合は常に証券取引委員会（SEC）に提出しなければならない文書です。インサイダーは、会社の取締役と役員、および会社の発行済み株式の10％以上を所有する株主で構成されます。フォームには、報告者と会社との関係、およびそのような株式の購入と売却について尋ねられます。
企業関係者の持ち株に重大な変化があった場合は、必ずフォーム4を証券取引委員会に提出する必要があります。当事者がフォーム4で必要な情報を開示しなかった場合、民事訴訟または刑事訴訟が提起される可能性があります。重要な取引が行われた日の終わりから2営業日以内に提出する必要があります。
スケジュール13D
スケジュール13Dは「受益所有権報告書」とも呼ばれ、所有者が会社の議決権のある株式の5％以上を取得する場合に必要です。レポートは、5% のしきい値に達してから10日以内に提出する必要があります。次の情報を提供します：買収者の名前、住所、その他の背景情報、この所有者と会社との関係の種類、その人が過去5年間に犯罪で有罪判決を受けたかどうか。取引が行われている理由、証券の種類と種類、購入に使用された資金の出所の説明です。
144フォーム
企業関係者が会社の株式を処分したい場合は、フォーム144が必要です。フォーム144は、制限付株式を売却する意向を示す通知です。通常、公募を伴わない取引で内部関係者または関連会社が取得します。株式は譲渡可能になる前に特定の条件を満たす必要があるため、制限されています。取引、または少なくともその一部は、申請後90日以内に行われます。3か月間の売却額が5,000株または50,000ドルを超える場合は、フォーム144が必要です。
初期製品提供（IPO）
法人が初めて普通株式を一般に売却。
二次提供
会社の1人以上の主要株主が持ち株の全部または大部分を売却する有価証券の売却。引受金は企業ではなく株主に支払われます。通常、このようなオファーは、ビジネスの創設者（そしておそらく最初の財政支援者の一部）が、非公開のままであることよりも公開することで得られるものが多いと判断したときに行われます。この募集によって発行済株式数が増えることはありません。
レギュレーションD（私募は続きました。）
私募で販売される登録募集を免除する1933年の証券法の規定。規則506（b）は、12か月間の売却を12か月間に広告なしで最大35人に制限しています。一方、規則506（c）では、広告は許可されていますが、すべての購入者は認定投資家であることが義務付けられています。
他にもありますが、これらはアクティブなトレーダーが知っておくべき重要なことの一部です。
$アドバンスト・マイクロ・デバイシズ (AMD.US)$ $バイオナノ・ジェノミクス (BNGO.US)$ $ニオ (NIO.US)$ $アメリカン航空グループ (AAL.US)$ $パランティア・テクノロジーズ (PLTR.US)$ $エアー・ティー (AIRT.US)$ $ウエストウォーター・リソーシズ (WWR.US)$ $ソレント・セラピューティクス (SRNE.US)$ $マーラ・ホールディングス (MARA.US)$ $Nxt-ID (NXTD.US)$ $クリーンスパーク (CLSK.US)$
**SECファイリング**
フォーム8-k
このフォームは、報道価値のある出来事をSECに報告し、一般に公開するために使用されます。これには、経営陣の変更、会社名の変更、合併または買収、破産申請、主要な新製品の導入や製品ラインの売却などが含まれます。取締役会のメンバーが意見の相違を理由に辞任する場合は、フォーム8-Kを提出する必要があります。8-Kは、発生から4営業日以内に提出されます。このフォームは国内の発行体のみが使用し、外国の発行体は免除されます。ADRはSECに登録されていますが、外国問題の基礎となる担保のため、それらも免除されています。
フォーム10-K
ほとんどの国内公共発行体は、フォーム10-KでSECに年次報告書を提出しなければなりません。この報告書は、会社の事業と財政状態の包括的な概要であり、独立会計士によって監査された財務諸表も含まれています。これを株主向けの年次報告書と混同しないでください。年次報告書には、年次報告書よりも監査済みの財務情報が含まれていますが、年次報告書には会社自体と将来の計画に関する詳細が記載されています。
提出期限は、会社の公開フロートによって異なります。フロートが7億ドル以上の企業の場合、フォーム10-Kの締め切りは会計年度末の60日後、7,500万ドルですが、7億ドルではなく75日で、7500万ドル未満は90日後に支払う必要があります。
フォーム10-Q
提出間隔の1年は長く、多くのことがすぐに起こる可能性があるため、このフォームも用意しています。四半期ごと（Qは四半期ごと）に提出されます。これには未監査の財務諸表が含まれており、公開フロートが7,500万ドル未満の企業を除くすべての企業については、その年の最初の3会計四半期のそれぞれから0日以内に提出する必要があります（第4四半期の終わりには10-Qは提出されません。その情報は10-Kの提出によって処理されます）。これらの中小企業は、四半期末から45日以内に書類を提出します。
年次報告書
上場企業の場合、一般的に、すべての株主は発行体の年次報告書のコピーを受け取る必要があります。EDGARにアクセスするのが面倒な人にとって、これは会社の財政状態について得ることができる最も詳細な情報です。フォーム10-Kとは異なり、これは通常、専門的に作成されたもので、情報を提供するのと同じくらいマーケティング目的でも使用されます。通常、CEO/取締役会長からのウェルカムレターがあり、そこには通常、笑顔の人々（従業員と顧客）と会社の施設の美しい写真が満載されています。製品やプログラムの新しい計画が議論され、議決権行使も含まれています。
フォームS-1
SECフォームS-1は、SECが米国に拠点を置く公開会社に対して義務付けている新規証券の初期登録フォームです。基準を満たす証券はすべて、ニューヨーク証券取引所などの国内取引所に株式を上場する前にS-1申告が必要です。企業は通常、新規株式公開（IPO）を見越してSECフォームS-1を提出します。Form S-1では、企業は資本収益の使用計画に関する情報を提供し、現在のビジネスモデルと競合を詳述し、計画されている証券自体の簡単な目論見書、募集価格の方法、および他の上場証券に生じる希薄化についても提出する必要があります。
SECフォームS-1は、1933年の証券法に基づく登録届出書としても知られています。さらに、SECは、会社とその取締役および社外弁護士との間の重要な商取引の開示を要求しています。投資家はS-1申告書をオンラインで閲覧して、新製品の発行前にデューデリジェンスを行うことができます。
米国の証券の外国発行者は、SECフォームS-1を使用せず、代わりにSECフォームF-1を提出する必要があります。
フォームS-3
SECフォームS-3は、登録証券の発行者を簡単に報告できるようにする規制当局への提出書類です。
S-3ファイリングは、企業が資金調達を希望する場合に使用されます。通常、新規株式公開がすでに行われた後の二次募集として使用されます。
簡略化されたプロセスを利用するには、企業はまず特定の資格基準を満たす必要があります。
SECフォームS-3は、新規株式公開（IPO）の後に提出されることもあり、通常は普通株式または優先株式の公開と同時に提出されます。
企業がS-3フォームを提出するには、他にもさまざまな要件を満たす必要があります。フォームに記入する前の12か月以内に、会社は負債と配当の要件をすべて満たしている必要があります。1933年のSEC法では、会社の証券登録時に事業に関する重要な事実が確実に開示されるように、これらのフォームを提出することも義務付けられています。そうすることで、SECは提供されている証券の詳細を投資家に提供し、そのような証券の不正販売を排除することができます。
フォーム 4
SECフォーム4：実質的所有権の変更に関する声明は、企業関係者の持ち株に重大な変更があった場合は常に証券取引委員会（SEC）に提出しなければならない文書です。インサイダーは、会社の取締役と役員、および会社の発行済み株式の10％以上を所有する株主で構成されます。フォームには、報告者と会社との関係、およびそのような株式の購入と売却について尋ねられます。
企業関係者の持ち株に重大な変化があった場合は、必ずフォーム4を証券取引委員会に提出する必要があります。当事者がフォーム4で必要な情報を開示しなかった場合、民事訴訟または刑事訴訟が提起される可能性があります。重要な取引が行われた日の終わりから2営業日以内に提出する必要があります。
スケジュール13D
スケジュール13Dは「受益所有権報告書」とも呼ばれ、所有者が会社の議決権のある株式の5％以上を取得する場合に必要です。レポートは、5% のしきい値に達してから10日以内に提出する必要があります。次の情報を提供します：買収者の名前、住所、その他の背景情報、この所有者と会社との関係の種類、その人が過去5年間に犯罪で有罪判決を受けたかどうか。取引が行われている理由、証券の種類と種類、購入に使用された資金の出所の説明です。
144フォーム
企業関係者が会社の株式を処分したい場合は、フォーム144が必要です。フォーム144は、制限付株式を売却する意向を示す通知です。通常、公募を伴わない取引で内部関係者または関連会社が取得します。株式は譲渡可能になる前に特定の条件を満たす必要があるため、制限されています。取引、または少なくともその一部は、申請後90日以内に行われます。3か月間の売却額が5,000株または50,000ドルを超える場合は、フォーム144が必要です。
初期製品提供（IPO）
法人が初めて普通株式を一般に売却。
二次提供
会社の1人以上の主要株主が持ち株の全部または大部分を売却する有価証券の売却。引受金は企業ではなく株主に支払われます。通常、このようなオファーは、ビジネスの創設者（そしておそらく最初の財政支援者の一部）が、非公開のままであることよりも公開することで得られるものが多いと判断したときに行われます。この募集によって発行済株式数が増えることはありません。
レギュレーションD（私募は続きました。）
私募で販売される登録募集を免除する1933年の証券法の規定。規則506（b）は、12か月間の売却を12か月間に広告なしで最大35人に制限しています。一方、規則506（c）では、広告は許可されていますが、すべての購入者は認定投資家であることが義務付けられています。
他にもありますが、これらはアクティブなトレーダーが知っておくべき重要なことの一部です。
$アドバンスト・マイクロ・デバイシズ (AMD.US)$ $バイオナノ・ジェノミクス (BNGO.US)$ $ニオ (NIO.US)$ $アメリカン航空グループ (AAL.US)$ $パランティア・テクノロジーズ (PLTR.US)$ $エアー・ティー (AIRT.US)$ $ウエストウォーター・リソーシズ (WWR.US)$ $ソレント・セラピューティクス (SRNE.US)$ $マーラ・ホールディングス (MARA.US)$ $Nxt-ID (NXTD.US)$ $クリーンスパーク (CLSK.US)$
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treydongui OFFICER TRUTH スレ主 : こんにちは、タグをありがとう。これを読んでみましょう。今晩戻ってコメントします。
treydongui : 約束どおりに戻ってきました。時間を割いて投稿していただきありがとうございます。無駄ではありませんでした。これはとても役に立ちました。それぞれの簡単な説明のためにさまざまな申告書のリストを探しましたが、見つからず、誰も私を案内してくれませんでした。ありがとうございます。非常に役に立ちました。あなたの時間と、他の人を助けるために頑張ったことの恩返しとして、また分かち合います。