SECファイリングとあなたが本当に知るべきこと
**SEC FILINGS**
フォーム8-K
このフォームは、メディアに取り上げられるような出来事をSECに報告し、一般に公開されるようにするために使用されます。会社の管理部門の変更、会社名の変更、合併または買収、破産申請、および主要な新製品の発表または製品ラインの販売などが含まれます。取締役会のメンバーが不一致により辞任する場合には、フォーム8-Kを提出する必要があります。発生日から4営業日以内にフォーム8-Kを提出し、このフォームは、国内発行者に限り使用できますが、外国発行者には適用されません。ADRはSECに登録されているにもかかわらず、外国発行に基づく基礎証券により免除されています。
フォーム10-K
大半の国内上場企業は、フォーム10-Kの形式でSECに年次報告書を提出する必要があります。この報告書は、会社のビジネスと財務状況に関する包括的な概要を含み、独立した会計士によって監査された財務諸表を含みます。これは、株主向け年次報告書と混同しないでください。株主向け年次報告書には、年次報告書よりも監査済みの財務情報が含まれます。年次報告書には、会社自体やその将来の計画について詳細な情報が多く含まれます。申請締切日は、企業の公開浮く量によって異なります。浮かんでいる金額が7億ドル以上の場合は、財務年度終了後60日以内に提出する必要があります。浮かんでいる金額が7500万ドル以上でなければ7000万ドルではありません。それは75日であり、7500万ドル未満であれば90日で提出する必要があります。
フォーム10-Q
1年間の間隔は長く、多くのことが急に起こるため、このようなフォームがあります。四半期報告書 (Q for quarterly) であり、決算期第一四半期から3回の四半期毎に未監査の財務諸表が含まれます。浮かんでいる金額が7500万ドル未満の企業を除いて、各四半期の終わりから40日以内に提出する必要があります (4四半期目の終わりに10-Qが提出されることはなく、その情報は10-Kの提出により処理されます)。それらの小規模企業は、四半期の終わりから45日以内に提出します。
年次報告書
公開企業に関する場合、原則として、すべての株主は発行者の年次報告書のコピーを受け取る必要があります。EDGARにアクセスするのが面倒な人には、この報告書が会社の財務状況について得られる最も詳細な情報です。フォーム10-Kと異なり、これは通常、CEO/取締役会議長からの歓迎の手紙があり、従業員や顧客の笑顔の美しい写真や、会社の施設がたくさん含まれている印刷物です。新しい製品やプログラムの計画が話され、投票用委任状が含まれています。
フォームS-1
SECフォームS-1は、米国に拠点を置く公開企業が新しい証券を登録するためにSECに必要とされる初期登録フォームです。特定の基準を満たすすべての証券には、国立証券取引所 (ニューヨーク証券取引所など) に上場する前にS-1の提出が必要です。企業は通常、IPOの予定があるときにSECフォームS-1を提出します。フォームS-1では、資本収益の計画的な使用に関する情報、現在のビジネスモデルと競争環境の詳細、および計画された証券自体の簡単な説明、オファリング価格の方法論、および他の上場証券に対する希釈が含まれます。SECフォームS-1は、1933年の証券法に基づく登録声明としても知られています。さらに、SECは、会社とその取締役および外部顧問との間の重要な事業取引の開示を求めています。投資家は、公開前に新しいオファリングのデューデリジェンスを実行するために、オンラインでS-1ファイリングを確認することができます。米国内外の証券発行体は、SECフォームF-1を提出する必要があり、SECフォームS-1を使用していません。
フォームS-3
SECフォームS-3は、登録証券発行者の簡易報告を提供する規制ファイリングです。S-3の提出は、通常、最初の公開株式の公開後に、資本を調達するために使用されます。簡易プロセスを利用するためには、企業はまず一定の資格基準を満たす必要があります。企業がS-3フォームをファイリングするには、過去12か月間に債務と配当のすべての要件を満たしている必要があります。1934年のSEC法により、これらのフォームが登録された際に企業の重要な事実が開示されるようになっており、証券の詳細に関する投資家に提供することで、そのような証券の詐欺的販売を防止することを目的としています。
フォーム 4
SEC Form 4: 所有権に関する変更の声明書は、企業関係者の保有状況に実質的な変更があった場合に証券取引委員会（SEC）に提出する必要がある文書です。企業関係者には、企業の取締役や役員、さらには出資割合が10％以上の株主が含まれます。フォーム4には、報告者の企業との関係、その株式の購入と売却に関する情報が記載されています。フォーム4は、企業関係者の保有状況に実質的な変更があった場合に、証券取引委員会に提出する必要があります。フォーム4で必要な情報を開示しない場合、民事訴訟または刑事事件が発生する可能性があります。事業取引が行われた日の終わりから2営業日以内に提出する必要があります。
スケジャル13Dは、任意の承認者が保持した投票平均値の5% 以上を貢ぎ贈ると必要な"趣味や所属関係" 報告でもあり、趣味や所属関係の種類、その人の5年間において終了した結果や代わりについてそう提示されます。
フォーム 144は、企業の内部買収者が保持した企業資料を売り込まれる時に必要な文書です。フォームは、パブリックのみたらの設定で解約できるや制限を積極に運びます。財布資料の中で、5,000件以上の売り場合は、$50,000以上のときにフォーム 144が必要です。
初期公示取路(アイプリアプリング-IPO)は、企業の公正自身の共有資料を公体に持つことです。二次公示 一二Dは、5%以上の投票平均値を得るから必要な"趣味や所属関係" 塩細を表す必要があり、10日内に提供されているはず。その報告には以下の情報が提示されます。貴新者の名前、住所などの背景情報、趣味や所属関係の種類、警告期間内に使由があります。
フォーム 144は、企業内部組の発信品を売りに出品する時に見知ったことを発表する必要があります。フォーム 144は、保持期限赤分で買収された場合、その以後はチャート主体から介證された条件を渡しやっているため、場合によって修正されることもあります。フォーム 144は、その以後終了までの90日以内にまつりで実行されます。フォーム 144は、Any三ヶ月間に5,000件の売り場超えた際に必要です。
初期公示発表(IPO)は、公司の初の一般買収のための企業初の明朝です。セカイムオファールは、企業の利益を増やすから、テンプレートな集合で行う場合に、既に出会えています。ゲネは、一口の食品として必要な流体を湧くことです。通信交通と二重化通信対象の無料設置のみもあります。Typically、そのものは、フォントポーズから交定されます。
企業が公開株式を一般に初めて売ることです。セカンダリーオファリングとは、会社の株主の1人または複数が保有している株式の全体または大部分を売却することであり、承認費用は企業ではなく株主に支払われます。通常、このようなオファリングは、ビジネスの創設者（および元の金融バッカーの一部）が民間企業であるよりも公開することでより多くの利益を得ることができると判断した場合に発生します。オファリングによって発行済株式総数は増加しません。
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1933年の証券法の規定で、民間調達で販売されたオファリングが登録から免除されます。 ルール506（b）は、12か月間に最大35人の非認定投資家に販売することができ、広告は許可されません。一方、ルール506（c）は広告を許可しますが、すべての購入者が認定投資家である必要があります。
認証対象者 -制御Dのルール501で実体成竌買収をする貿易と等、最小の准理的財布排尾に出会った一部分の法律で定義されている資料設定の本人または家族を以上より有能と見る人が、一人でもあります。二人の場合、交定情報は人間資料だけであります。貿易舞台は、単一の人巫は、個人と妥協をしないでも貿易のために贈る場所です。
2020年12月に動きましたSECルール変更。Series 7、Series 65、Series 82リセットを当たりの認証対象として持ち帰らなくても、フォントは時刻的に認証対象から除外されます。アクセサリー社のヘニーズールは、その他も一番の金融会社にはなりません。
EDGARのリンク [https://www.sec.gov/edgar.shtml]https://www.sec.gov/edgar.shtml]
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