シティは、規制問題を修正できずに、1億3600万ドルの罰金を科せられました。

連邦準備制度理事会は水曜日、Citiが2020年の執行措置に違反したため、その罰金が科せられたと述べました。

Citigroupは、データ品質管理とリスク管理に関連する問題に対して、米国の銀行規制当局に約1億3600万ドル（1億8344万ドル）の罰金を支払うことになります。

水曜日、米連邦準備制度理事会は、Citiが2020年の執行措置に違反したため、この銀行がFedに6100万ドル、大蔵省に約7500万ドルを支払うよう命じたと述べました。

「シティは、データ品質管理の問題を改善することに不十分な進展を遂げ、その継続的なリスクを管理するための代替的なコントロールを実装することに失敗しました。」と中央銀行は声明で述べています。

Citiは規制当局の主張を認めたり否定したりしていません。Fedによれば、同行は「違反を是正し、規制に適合するように取り組んでいます」としています。

罰金は、利益率が低く、シェアも不振である資産ベースで4番目に大きな銀行を軌道修正するためのCEOジェーン・フレーザーの取り組みの大きさを裏付けています。

彼女は2021年に受け持った以来、国際小売市場からの撤退や、銀行を5つの主要ビジネスに簡素化するリストラを実施することで、貸し手を抜本的に改革することを目指しています。

フレーザーは声明で、規制当局の要求に対して良い進展を遂げていると述べましたが、データ品質管理の面では十分に速いペースで進まなかったと述べました。

「私たちはこの数年を要して行うことを心がけており、同意の下で自分たちが必要としていることに必要な出資をすることにはコミットしています。私たちはいつも進展が線形的ではなく、変化の線形性を意識しており、私たちの転換を必要とする問題に成功することは間違いありません。」とフレーザーは述べました。

罰金は2020年10月の規制行動に根ざすものです。

同時に、OCCは、銀行のリスクマネジメント、データガバナンスプログラム、および内部管理への限界に対する罰金として、4,000万ドルの罰金を科しました。同時に、Fedは、同行に対し、特定のコンプライアンスリスク管理、データ品質管理、内部管理プラクティスを修正するよう指示する差し止め命令を発行しました。

この措置は、シティが自分たちのお金を誤ってRevlonの債権者に9,000万ドル送金したことを報告した数ヶ月後に行われました。この問題は長期にわたる裁判に発展しました。

その後、同行は、リスク管理と内部管理の問題を修正するための計画を規制当局に提出しました。