香港規制当局によるDBSのマネーロンダリング規則違反の罰金処分

今回の処分は、香港金融管理局によるDBS香港のシステムとコントロールの調査に続くものです。

DBSグループホールディングスは、マネーロンダリング防止法やテロ資金供与防止法に準拠することにおいて不備があるとして、香港の規制当局から1000万香港ドル（173万ドル）の罰金を科せられました。

今回の処分は、香港金融管理局が声明で明らかにしたように、コンプライアンスの観点からDBS香港のシステムとコントロールを調査した結果、2012年4月から2019年4月の一定期間において不備があったことが判明したものです。

DBSは、コメント依頼にすぐに回答していません。

少額ではありますが、この罰金はシンガポール最大の銀行のさらなる汚点となるでしょう。この事件で凍結または押収された資産は30億ドル以上に上り、DBSは、その口座で保有する資金および融資を通じて重要な影響を受けています。

香港当局は、ビジネス関係を継続的に監視し、高リスク状況において強化されたデューデリジェンスを行うことを怠ったという点を指摘しています。また、一部の顧客記録を保持しなかったことも問題視されました。

「香港金融管理局は、マネーロンダリングやテロ資金供与を防止するために、銀行に効果的な顧客デューデリジェンス措置を講じることを求めています」と、香港金融管理局の執行役員であるRaymond Chan氏は述べています。