股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2019-89

债券代码：112229 债券简称：14 白药 01

债券代码：112364 债券简称：16 云白 01

2014 年云南白药集团股份有限公司

公司债券（第一期）付息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）（以下简

称“本期债券”）本次付息的债权登记日为2019年10月15日，凡在2019

年10月15日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利

息；2019年10月15日（含）前卖出本期债券的投资者不享有本次派发

的利息。

云南白药集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于2014年10

月16日发行的2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）

（简称“14白药01”、“本期债券”、债券代码112229）将于2019

年10月16日开始支付本期债券2018年10月16日至2019年10月15日期

间的利息，为保证付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，

根据《云南白药集团股份有限公司公开发行2014年公司债券（第一期）

募集说明书》，现将有关事宜公告如下：

1

 一、本期债券的基本情况

1、债券名称：2014 年云南白药集团股份有限公司公司债券（第

一期）；

2、债券简称：14 白药 01；

3、债券代码：112229；

4、发行人：云南白药集团股份有限公司；

5、发行规模：人民币 9 亿元；

6、债券期限：7 年，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权及

投资者回售选择权；

7、债券利率：5.08%；

8、债券形式：实名制记账式公司债券；

9、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每

年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

若债券持有人在第 5 年末行使回售权，所回售债券的票面面值加第 5

年的利息在投资者回售支付日 2019 年 10 月 16 日一起支付；

10、起息日：2014 年 10 月 16 日；

11、债权登记日：为每年付息日的前一个交易日，按照深交所和

债券登记机构的相关规定办理。在债权登记日当日收市后登记在册的

本期债券持有人，均有权就其所持本期债券获得该债权登记日所在计

息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）；

12、付息日：2015 年至 2021 年每年的 10 月 16 日，若投资者行

使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自 2015 年至 2019 年每年

的 10 月 16 日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的

2

第 1 个交易日，每次付息款项不另计利息；

13、兑付登记日：为兑付日的前一个交易日，按照深交所和债券

登记机构的相关规定办理。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期

债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息；

14、本金兑付日： 2021 年 10 月 16 日，若投资者行使回售选择

权，则回售部分债券的兑付日为 2019 年 10 月 16 日，前述日期如遇

法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付

款项不另计利息；

15、信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人主体

长期信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA。在本期债券的存续

期内，鹏元资信每年将对公司主体信用等级和本期债券信用等级进行

一次跟踪评级；

16、本次债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公

司”）；

17、下一计息期间起息日：2019 年 10 月 16 日。

二、本期债券本年度付息情况

1、本次付息计息期限：2018 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 15

日。

2、利率：5.08%。

3、债权登记日：2019 年 10 月 15 日。

4、债券付息日：2019 年 10 月 16 日。

5、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每

3

年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

若债券持有人在第 5 年末行使回售权，所回售债券的票面面值加第 5

年的利息在投资者回售支付日 2019 年 10 月 16 日一起支付。

三、本次债券付息方案

按照公司《2014 年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一

期）票面利率公告》，本期债券票面利率为 5.08%。每 10 张“14 白

药 01”面值人民币 1,000 元派发利息人民币 50.80 元（含税）。非

居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每 10 张派发利息为人民

币 50.80 元，扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每

10 张派发利息为人民币 40.64 元。

四、本期债券付息对象

本期债券付息对象为截止 2019 年 10 月 15 日深圳证券交易所收

市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结

算深圳分公司”）在册的全体债券持有人。2019 年 10 月 15 日买入

本期债券的投资者，享有本次派发的利息；2019 年 10 月 15 日卖出

本期债券的投资者，不享有本次派发的利息。

五、付息办法

本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。

在本次付息日2个交易日前，本公司会将本期债券本次利息足额

划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收

到款项后，通过资金结算系统将本期债券的本次利息划付给相应的付

息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司

认可的其他机构）。

4

 本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时

足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后

续付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公

告为准。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳

公司债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税

务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国

税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网

点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民

企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《关于

境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税

〔2018〕108 号）等规定，2018 年 11 月 7 日至 2021 年 11 月 6 日期

间，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的本

期债券利息暂免征收企业所得税。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。

七、咨询联系方式

咨询机构：云南白药集团股份有限公司

5

 地址：昆明市呈贡区云南白药街 3686 号

联系人：朱芮影

电话：0871-66226106

传真：0871-66203531

八、相关机构

1、承销商：国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二

十六层

联系人：李梦迪

电话：010-88005328

传真：010-88005099

邮编：100033

2、受托管理人：国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二

十六层

联系人：李梦迪

电话：010-88005328

传真：010-88005099

邮编：100033

6

特此公告

（以下无正文）

7

（本页无正文，为《2014 年云南白药集团股份有限公司公司债券（第

一期）付息公告》的盖章页）

云南白药集团股份有限公司

2019 年 10 月 9 日

8