智通財経APPニュース、ST交昂(600530.SH)は、先前の公告によると、中国証券監督管理委員会（「中国証券監督管理委員会」）から2023年5月12日に「立案告知書」（番号：証券監立案字0032023015號）を受領したと発表しました。 《中華人民共和国証券法》、《中華人民共和国行政处罚法》等の法律法規に基づき、同委員会は同社を告訴することを決定し、情報開示を違法に行ったとされる（年次報告の提出期限を遵守しなかったため）。2023年10月24日、同社は中国証券監督管理委員会上海監督局より、《行政处罚事先告知書》（沪証监處分字［2023］18号）を受領したことを公表しています。以下に、現在の公告内容を掲載します：

上海交通大学昂立株式会社、嵇霖氏、夏三燕女史、夏景華氏、曹毅氏：上海交通大学昂立株式会社（交大昂立または会社）が情報開示の違法・違規一件について、当局の調査が完了したことに基づき、当局はあなた方に対して行政処分を科すことを決定しました。当局があなた方に対して行政処分を科す根拠とされる違法事実、理由、根拠及びあなた方が享有する関連権利についてお知らせします。調査の結果、交大昂立が違法とされる事実は以下の通りです：2023年4月29日、交大昂立は「法定期限内に2022年度報告及び2023年第1四半期報告を開示できない旨及び株式の停止に関する公告」を発表し、2023年4月30日までに監査済みの2022年度報告及び2023年第1四半期報告を開示できない旨を開示し、同年5月4日から株式が停止されました。2023年8月31日、交大昂立は2022年度報告を開示しました。以上から、2023年4月30日まで、交大昂立は法定期限内に2022年度報告を開示していないことになります。このような事実は、会社関連の公告、関連する状況説明、関係者への尋問調書などの証拠によって立証されました。

本局は、交大昂立が上記行為により、中華人民共和国証券法（証券法）の第七十九条第一号の規定に違反し、証券法第一百九十七条第一項で規定する「情報開示義務者が、本法で規定する関連報告書の提出または情報開示義務を履行していない」行為が発生したと判断される。証券法第八十二条第三項及び上場会社情報開示管理規則（証監会令第182号）第五十一条第一項の規定に基づき、取締役、監査役及び高級管理職は、開示された情報が真実、正確、完全、適時、公正であることを保証しなければならない。嵇霖は、当時の会長および代行秘書として、情報開示の真実、正確、完全、適時、公平を保証する義務を法律により負っており、管理責任および情報開示業務を全面的に遂行しなければならなかった。彼が2022年の年次報告の法律に基づく開示を促進しないまま、情報開示の違法行為の直接的責任者となった。夏三燕、夏景華は、当時の共同代表取締役、曹毅は、当時の財務担当者であり、法的には情報開示の真実、正確、完全、適時、公平を保証する義務を負っており、会社の2022年年次報告の策定において、法的に開示することを促進しなかったことから、情報開示違反の直接的責任者となった。

当事者の違法行為の事実、性質、状況、および社会的危害の度合いに基づき、証券法第197条第1項に基づいて、当局は次のとおり決定します。1. 上海交大昂立株式会社に警告を与え、50万元の罰金を科す。2. 饒斌に警告を与え、50万元の罰金を科す。3. 夏三燕に警告を与え、30万元の罰金を科す。4. 夏景華に警告を与え、30万元の罰金を科す。5. 曹毅に警告を与え、30万元の罰金を科す。中華人民共和国行政罰則法第45条、第63条、第64条および中国証券監督管理委員会行政罰則聴聞規則に基づき、当局が行う行政罰則に関するあなた方の陳述、申込および聴聞要求の権利を享有します。当局が認めた事実、理由、証拠は、あなた方が提示する場合、考慮されます。あなた方が陳述、申し立て、および聴聞要求の権利を放棄する場合、当局は、上記の事実、理由、および根拠に基づいて正式な行政罰則決定を行います。当事先通知書を受領してから5営業日以内に、当局に「行政罰則先行通知書の受領」回収書をファックスで送信し、当日、回収書のオリジナルを当局に提出してください。期限を過ぎた場合、上記の権利を放棄したことになります。