紫天テクノロジー(300280.SZ)のお知らせ： 2023年12月29日、同社は福建証券監督局から下された〔2023〕第10号の行政処分決定書を受け取り...
中国の証券会社紫天科技(300280.SZ)は、福建省証券監督管理局から〔2023〕第10号決定書を受け取り、それに関する情報を公表しました。
調査の結果、当事者には以下の違法事実があります：安常投資は「紫天科技」の株式を3,350万株所有し、同社の総株式の20.67%を保有し、同社の筆頭株主となっています。2023年3月31日、南京市中級人民法院によって安常投資が保有していた3,350万株の「紫天科技」がすべて凍結されました(内3,310万株が最初の凍結対象)。2023年4月3日、紫天科技と安常投資は、先述の凍結事項を認識し、「紫天科技」を3,310万株保有していることを知りました(同社の総株式の20.42%を占める)。《証券法》第78条第1項、第80条第1項および第2項第12号、《上場会社情報公開管理規則》(中国証券監督管理委員会令第182号、以下「情報公開規則」という) 第22条第2項第8号の規定に基づき、「紫天科技」は、安常投資が保有する同社の株式が凍結されたことを適時に開示する必要があります。しかしながら、同社はこの情報を2023年4月19日まで開示せず、最初の報告書として、「紫天科技の株主が司法によって凍結されたことに関する声明」、「深圳証券取引所への返信に関する声明」が発表されました。《証券法》第80条第3項の規定に基づき、安常投資は、同社が保有している3,310万株の「紫天科技」が凍結されていることを認識した場合、その情報を「紫天科技」に書面で通知する必要があります。しかしながら、安常投資は、この株式が凍結されたことを知らせる最初の手紙を2023年4月17日まで発行せず、結果的に"紫天科技"は前述の株式の凍結情報を適切に開示できませんでした。
紫天科技の行為は、「証券法」第78条第1項、第80条第1項および第2項第12項、および「情報公開規則」第22条第2項第8項の規定に違反しており、「証券法」第197条第1項に基づく違法行為の一つに該当します。安常投資の行為は、「証券法」第80条第3項の規定に違反しており、「証券法」第197条第1項に基づく違法行為の一つに該当します。紫天科技の前述した違法行為に関しては、当時の董事長兼総経理である姚小欣氏と当時の取締役である副総経理兼取締役会秘書の郭敏氏が直接担当しています。安常投資の前述した違法行為については、安常投資の当時の実際的責任者である姚小欣氏が直接担当しています。当事者の違法行為の事実、性質、重大性及び社会的危害程度に基づき、「証券法」第197条第1項の規定に従って、当局は次のとおり決定します。1. 紫天科技に50万元の罰金を科し、警告を与える。2. 安常投資に75万元の罰金を科し、警告を与える。3. 姚小欣氏に50万元の罰金を科し、そのうち20万元は紫天科技の違法行為に直接責任を負う責任者として、30万元は違法行為の直接責任者として科せられる。4. 郭敏氏に20万元の罰金を科し、警告を与える。