華安証券（600909.SH）が公告し、2024年2月18日、同社は中国証券監督管理委員会からの通知を受領しました…
智通财経アプリによると、華安証券（通称：600909.SH）は2024年2月18日、中国証券監督管理委員会の安徽監督局から「華安証券株式会社に対する改善勧告措置について」という通知を受け取りました。
安徽省証券監督管理委員会は、調査の結果、華安証券に以下の問題があることを発見しました: 1.「左江テクノロジー」などの調査レポートは不注意に作成されている。2.人員管理、サイバーセキュリティ管理、金融および証券貸付事業管理などの面で不足しています。3.投資銀行事業を展開する際に、一部のプロジェクトで尽職調査が不十分であり、品質管理、内部監査が厳密でなく、継続的な監視がされていません。上記の状況は、関連する規定に違反しており、会社の内部管理、企業統治などに欠陥があることを反映しています。安徽省証券監督管理委員会は、同社に対して行政監督措置として改善勧告措置を採用することを決定しました。
