根据美国证券交易委员会(SEC)美东时间5月6日披露的文件,$艾奇资本 (ACGL.US)$、$ARCH CAPITAL GROUP DEP SHS EACH REP 1/1000TH NCUM PFD SER G (ACGLN.US)$、$Arch Capital Group Ltd.-Depositary Shares Each Representing 1/1,000th Interest in a Share of5.45% Non-Cumulative Preferred Sha (ACGLO.US)$高管Gansberg David拟于5月6日出售1万股普通股股份,总市值约96.64万美元。
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什么是Form 144?
《1933年美国证券法》Rule 144规定:上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序,卖出前需向SEC申报Form 144文件。
其中,关联方必须持有证券至少六个月,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1%。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格。
米国証券取引委員会(SEC)が5月6日(米国東部標準時)に開示した文書によると、$アーチ キャピタル グループ (ACGL.US)$、$アーチ・キャピタル・グループ (ACGLN.US)$、$アーチ・キャピタル・グループ (ACGLO.US)$執行役Gansberg Davidは、5月6日に普通株1万株を売却、合計額は約96.64万ドル。
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Form 144(フォーム 144)とは何か?
1933年米国証券法(Securities Act 1933) のRule144によると、上場企業の関連当事者(上場企業の株式を10%以上保有する大株主、会社執行役および取締役)および関連当事者から売却された株式(譲渡制限付株式)を保有する者は、該当する株式を売却する際に、厳格な開示プロセスを遵守する必要があり、売却前にSECにForm 144を提出することが義務付けられています。
関連当事者は該当する株式を6ヶ月以上保有していなければならず、売却する株数は発行済み株式総数の1%を超えてはいけません。関連当事者の売却した株式数が3ヶ月間で5,000株を超える場合、または合計額が5万ドルを超える場合、SECに当Formを提出する必要があります。