米国証券取引委員会(SEC)が5月15日(米国東部標準時)に開示した文書によると、$デューク エナジー (DUK.US)$、$Duke Energy Corp 5.625%Jnr Subord Deb Due15/09/2078 Usd25 (DUKB.US)$執行役GOOD LYNN Jは、5月15日に普通株1.5万株を売却、合計額は約154.95万ドル。
Form 144(フォーム 144)とは何か?
1933年米国証券法(Securities Act 1933) のRule144によると、上場企業の関連当事者(上場企業の株式を10%以上保有する大株主、会社執行役および取締役)および関連当事者から売却された株式(譲渡制限付株式)を保有する者は、該当する株式を売却する際に、厳格な開示プロセスを遵守する必要があり、売却前にSECにForm 144を提出することが義務付けられています。
関連当事者は該当する株式を6ヶ月以上保有していなければならず、売却する株数は発行済み株式総数の1%を超えてはいけません。関連当事者の売却した株式数が3ヶ月間で5,000株を超える場合、または合計額が5万ドルを超える場合、SECに当Formを提出する必要があります。