上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第四条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十二条第一款、第十四条第一款、第十五条、第十六条、第十九条及第二十四条的规定。按照《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局拟作出以下行政监督管理措施决定：责令东高科技暂停新增客户6个月，于暂停结束后完成整改并提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改情况进行核查验收。shanghai guao electronic technology(300551.SZ)は、子会社であるDonggao(Guangdong) Technology Development Co., Ltd.の発表を行いました。
Smart Finance News Appによると、shanghai guao electronic technology(300551.SZ)は、子会社であるDonggao(Guangdong) Technology Development Co., Ltd.（以下、Donggao Technology）が、中国証券監督管理委員会広東監管局から発行された[2024]2号事前通知書『Donggao(広東) Technology Development Co., Ltd.の新規顧客監視措置の一時停止に関する』を受け取った旨を公表しました。
広東証券監視局による調査の結果、Donggao Technologyは以下の違反行為があることがわかりました。第一に、新規顧客監視措置を実施する期間中に新規顧客行為があったため、内部統制が不充分であり、規制遵守が不十分であることが反映された。 第二に、ビジネスプロモーションおよび投資指導サービスのプロセスにおいて、収益を示唆する状況が存在し、提供された投資アドバイスに合理的な根拠が欠如しており、中国証券業協会に登録されていない「投資顧問」として顧客に投資アドバイスを提供する者がおり、顧客に投資アドバイスを提供する際には、証券投資顧問の名前や登録コードなどを通知しなかった。第三に、証券投資顧問サービスを提供する際に、顧客と証券投資顧問協力協定を締結していない。顧客のリスク受容能力を厳密に評価せず、個別の顧客でリスクテストまたは適格性評価結果確認書が欠如している場合がある。
上記の行為は、「証券・先物投資コンサルティング業務の管理の一時的な措置に関する規定」(中国証券監督管理委員会発[1997]96号)第4条、および「証券投資顧問業務に関する暫定規定」第3条、第7条、第12条第1項、第14条第1項、第15条、第16条、第19条及び第24条の規定に反しています。 広東証券監視局は、「証券法」第170条第2項および「証券投資顧問業務の暫定規定」第32条の規定に従い、Donggao Technologyに対する次の管理監督措置を行うことを決定しました。Donggao Technologyに対し、6カ月の間、新規顧客受け入れを一時停止するよう指示し、停止期間中に改善を行い、書面で報告することを求めます。なお、広東証券監視局は、改善状況について確認と承認を行います。
このような措置により、Donggao Technologyによる6カ月間の新規顧客受け入れの監視措置は、当社の当期の業績に大きな影響を与えることになります。ですが、既存顧客ビジネスには影響はありません。当社は、関連事項の進展に応じて、適時情報開示義務を遂行します。
