古鳌科技(300551.SZ)は6月18日に発表し、最近、同社の子会社である広東省の東高科技開発有限公司（以下「東高科技」）が、『2024』第58号『東高科技（広東）開発有限公司に対する新規顧客監視措置の一時停止を命じる決定に関する』（以下、「行政監視措置決定書」）を中国証券監督管理委員会広東監督局から受け取ったことを明らかにしました。この書類の詳細は次のとおりです：
「当局は調査の結果、貴社が次の違反行為を行ったことが判明しました。第一に、新規顧客の停止措置期間中に新規顧客を取り込んだことがあり、これは、貴社の内部統制が不十分であり、コンプライアンス管理が不十分であることを反映しています。第二に、ビジネス推進および投資顧問サービスの過程で、収益を暗示するような状況が存在し、顧客に提供される投資アドバイスに合理的な根拠が欠如していること、中国証券業協会に登録された「投資顧問」として顧客に投資アドバイスを提供する登録されたスタッフがいない場合、顧客に投資アドバイスを提供する際に、証券投資顧問の名前および登録コードなどを顧客に知らせなかったことです。第三に、証券投資顧問サービスを提供する際に、顧客と証券投資顧問契約を締結せず、顧客リスク許容度を厳密に評価せず、個別顧客に対するリスクテストおよび適格性評価結果確認書が欠落している場合があります。」
「上記の行為は、『証券、先物投資アドバイス管理暫定規則』（証委発[1997]96号）第4条および『証券投資顧問業務暫定規定』（証券監督委員会公告[2020]66号）第3条、第7条、第12条第1項第2号、第14条第1項、第15条、第16条、第19条および第24条の規定に違反しています。『証券法』第170条第2項および『証券投資顧問業務暫定規定』第32条の規定に基づき、当局は、貴社に対して、新規顧客の一時停止監督管理措置を命じ、本決定を受け取った日から6ヶ月間にわたり新規顧客の受け入れを停止するように命じます。」
「貴社は、すぐに全面的な改善作業を開始し、内部統制をさらに強化し、コンプライアンス管理水準を実質的に向上させる必要があります。新規顧客の停止期間が終了したら、貴社は改善を完了し、当局に問題の改善報告を提出する必要があります。当局は改善の状況を確認し、受け入れます。」
「当局の監視管理措置に不服がある場合は、本決定書を受け取ってから60日以内に中国証券監督管理委員会に行政訴訟申請を提出することができます。また、本決定書を受け取ってから6ヶ月以内に管轄権を有する人民法院に訴訟を提起することもできます。再審査および訴訟の期間中、上記の監視措置は実行されます。」