米国証券取引委員会(SEC)が11月7日(米国東部標準時)に開示した文書によると、$プルデンシャル・フィナンシャル (PRU.US)$、$プルデンシャル・ファイナンシャル (PFH.US)$、$PRUDENTIAL FINANCIAL INC 5.950%JUNIOR SUBORD NOTES DUE 2062 USD25 (PRH.US)$、$Prudential Financial Inc 5.625%Junior Subordinated Notes Due 2058 (PRS.US)$執行役SULLIVAN ANDREW Fは、11月7日に普通株2.71万株を売却、合計額は約336.52万ドル。
Form 144(フォーム 144)とは何か?
1933年米国証券法(Securities Act 1933) のRule144によると、上場企業の関連当事者(上場企業の株式を10%以上保有する大株主、会社執行役および取締役)および関連当事者から売却された株式(譲渡制限付株式)を保有する者は、該当する株式を売却する際に、厳格な開示プロセスを遵守する必要があり、売却前にSECにForm 144を提出することが義務付けられています。
関連当事者は該当する株式を6ヶ月以上保有していなければならず、売却する株数は発行済み株式総数の1%を超えてはいけません。関連当事者の売却した株式数が3ヶ月間で5,000株を超える場合、または合計額が5万ドルを超える場合、SECに当Formを提出する必要があります。