格隆汇11月8日、soochow（601555.SH）は、中国証券監督管理委員会から「行政罰事前通知書」を受領し、soochowは国美通信2020年に非公開で株式を発行する際の保証（主幹事）サービスを提供し、業務過程で義務を怠り、「発行保証書」、「非公開発行株式発行プロセスおよび調達対象の適合性に関する報告書」などの文書に虚偽の記載があることが中国証券監督管理委員会により確認された。具体的には、貿易ビジネスの内部統制手順を十分に確認せず、形式的な訪問がありました。張琦、王新が署名保証代表となっています。
中国証券監督管理委員会は、soochowは2014年に紫鑫製薬株式会社に非公開で株式を発行する際の保証サービスを提供し、継続的な監督期間は2017年12月31日までであり、保証業務の過程で義務を怠り、発行された「発行保証書」、「継続的な監督保護業務の総括報告書」などの文書に虚偽の記載があることが確認されました。具体的には、地元の林業関連の重要な購買契約に対して慎重な審査を行っていないこと、発行対象者の購入義務能力を慎重に審査していないこと、監督期間中に地元の林業関連購買事項を慎重に審査していないことです。蔣序全、李佳佳が署名保証代表（監督期間含む）となっています。
中国証券監督管理委員会は以下の措置を検討中：1. soochow証券株式会社に是正命令を出し、警告を与え、国美通信プロジェクトにおいて保証業務収入943,396.23元を没収し、罰金100万元を科し、承受した追加業務で得た不正利益4,716,981.13元を没収し、50万元の罰金を科す；紫鑫製薬プロジェクトにおいて保証業務収入2,068,000元を没収し、4,136,000元の罰金を科す；2. 張琦に警告を与え、保証業務と承曳業務に50万元、20万元の罰金を科す；3. 王新に警告を与え、保証業務と承曳業務に50万元、20万元の罰金を科す；4. 蒋序全に警告を与え、20万元の罰金を科す；5. 李佳佳に警告を与え、10万元の罰金を科す。
