11月18日晚间，东方集团（600811.SH）披露了黑龙江证监局当天向公司控股股东东方集团有限公司及实控人张宏伟下发的《监管提醒函》。

在提醒函中，黑龙江证监局指出，东方集团有限公司、张宏伟曾于6月19日向东方集团出具了《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，承诺在未来的3-6个月内，采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司（以下简称：财务公司）化解流动性资金不足问题，保证上市公司在财务公司存款的安全性、流动性。

上述承诺事项将于2024年12月19日到期，不过，其履行尚无实质性进展。鉴于此，黑龙江证监局提醒东方集团有限公司和张宏伟，要充分认识上市公司存款安全的重要性和解决存款提取受限问题的紧迫性，及时采取有效措施，严格履行承诺事项，加快推动解决上市公司在财务公司存款提取受限问题，维护上市公司利益，切实保护投资者合法权益。

18日同日，上交所也向东方集团下发监管工作函，要求公司控股股东、实控人本着对上市公司及中小股东负责的态度，严肃对待承诺事项，及时形成切实可行的履行方案；同时，上交所要求东方集团全体董监高勤勉尽责，密切关注相关承诺履约进展，积极采取有效措施，督促控股股东加快推进存款提取受限问题的解决。

财务公司“爆雷”

据悉，此前的6月18日，东方集团公告称，因东方财务公司近期流动性暂时趋紧，公司及子公司在关联方东方集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）存款出现大额提取受限的情形，截至6月17日，公司及子公司在东方财务公司存款余额16.40亿元。

随后的6月19日，东方集团有限公司及张宏伟向东方集团出具上述承诺函，同时，张宏伟以其全资子公司持有的联合能源集团（00467.HK）18.57亿股股票为上市公司贷款提供质押，联合能源股东Brilliant Mile Limited以其持有的联合能源集团5.80亿股股票为公司贷款提供质押。

按办理质押当日联合能源股票的收盘价格计算，上述合计24.37亿股股票的市值约21.83亿港元。不过，需要注意的是，5个多月过去后，上述质押股份的价值已大幅缩水。按2024年11月18日联合能源集团股票收盘价格计算，市值已下降至约7.55亿港元。

目前，东方集团已被哈尔滨市中级人民法院决定启动预重整，同时，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会已对公司立案。

控股股东参股锦州港已出险

据悉，东方集团有限公司创建于1978年，是一家大型投资控股型企业集团，旗下上市公司东方集团是黑龙江省第一家股票公开发行并上市的民营企业，也是中国最早实行股份制改造并获准上市的民营企业之一。

目前，东方集团有限公司参控股四家知名上市公司：东方集团、联合能源集团、民生银行（600016.SH）、ST锦港（600190.SH）。

其中，除东方集团外，东方集团有限公司参股的ST锦港亦已出险，被查明为做大收入和利润、满足银行贷款需求，与多家公司开展无商业实质的贸易业务，2018年至2021年年报存虚假记载。同时ST锦港披露，截至11月19日，公司对外违规担保达4.8亿元。因涉嫌违规披露重要信息罪，锦州市公安局已对ST锦港原副董事长兼总裁刘辉先生、原副总裁兼财务总监李挺女士、原董事长徐健先生、原董事鲍晨钦女士、副总裁宁鸿鹏先生及副总裁曹成先生等人采取刑事强制措施。

民生银行方面，东方集团有限公司为第九大股东，持股比例2.92%。

据每日经济新闻报道，在2023年年度股东大会上，民生银行董事长高迎欣曾表示，东方集团贷款在民生银行贷款中占比较低，预计对银行经营管理也不会产生重大影响。民生银行半年报显示，截至2024年6月末，其对东方集团及其关联企业的贷款余额为74.04亿元，对史玉柱旗下上海健特生命科技有限公司及其关联企业的贷款余额为105.53亿元，对泛海控股股份有限公司、中国泛海控股集团有限公司的贷款余额分别为68亿元、46.66亿元。

年内仅两家上市公司披露“提醒函”

证监会向上市公司下发监管提醒函或并不多见。银柿财经检索同花顺iFinD发现，2024年内仅两家上市公司披露了监管提醒函，2021年~2023年，更是没有一家上市公司披露过。

另一家公司为正平股份（603843.SH），同样涉及到资金问题。今年8月30日，正平股份发布公告称，公司暂时无法按期足额归还用于补充流动资金的1.9亿元募集资金。随后的9月3日，青海证监局向公司发出监管提醒函，督促公司采取有效措施，尽快归还临时补流的募集资金并及时披露相关事项进展。